华安破费机遇股票发起式A,华安破费机遇股票发起式C: 华安破费机遇股票型发起式证券投资基金招募证明书

发布日期：2025-06-24 08:30    点击次数：150

 华安破费机遇股票型发起式     证券投资基金      招募证明书  基金料理东说念主：华安基金料理有限公司 基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司       二〇二五年六月                 关键领导   本基金于2025年4月14日经中国证券监督料理委员会《对于准予华安破费机 遇股票型发起式证券投资基金注册的批复》                   （证监许可2025793号）注册，进行 召募。   本基金料理东说念主保证招募证明书的内容信得过、准确、完竣。   本招募证明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募苦求的注册， 并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作出本色性判断或保证，也不标明投 资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投 资者在投本钱基金前，应全面了解本基金的产品本性，感性判断阛阓，并承担基 金投资中出现的万般风险，包括：阛阓风险、信用风险、主题投资风险、国债期 货/股指期货投资风险、财富扶持证券投资风险、港股通机制下的投资风险、科创 板股票投资风险、参与融资业务干系风险、存托凭证投资风险、北京证券交往所 上市股票投资风险、基金合同自动远离的风险、流动性风险、料理风险、合规性 风险、操作风险、基金财产投资运营过程中的升值税风险、本基金法律文献风险 收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险等。   本基金为股票型证券投资基金，其预期风险收益水平高于搀杂型基金、债券 型基金与货币阛阓基金。   本基金运转面值为东说念主民币1.00元。在阛阓波上路分影响下，本基金净值可能 低于运转面值，本基金投资者有可能出现归天。因折算、分成等步履导致基金份 额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会数落基金投资风险或提高基金 投资收益。   投资者应当谨慎阅读《基金合同》、《招募证明书》、基金产品府上概要等信 息败露文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投 资教育、财富景况等判断基金是否和投资者的风险承受技艺相稳妥，自主判断基 金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往功绩并不预示其畴昔发扬。   基金料理东说念主料理的其它基金的功绩并不组成对本基金功绩发扬的保证。基金 料理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤勉的原则料理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者 自夸”原则，在作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行包袱。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，遴聘将部分基金 财富投资于港股或遴聘不将基金财富投资于港股，基金财富并非势必投资港股。   若基金财富投资于港股，会濒临内地与香港股票阛阓交往互联互通（以下简 称“港股通”）机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交往执法等各别带 来的私有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行T+0反转交往， 且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发扬出比A股更为剧烈的股价波动）、汇 率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交往日不连 贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成平淡交往，港股 弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金的投资范围包括存托凭证，如投资，除与其他仅投资于境内阛阓股票 的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险。   基金财富如投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓轨制 以及交往执法等各别带来的私有风险，包括但不限于退市风险、阛阓风险、流动 性风险、蚁合度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或 阛阓环境的变化，遴聘将部分基金财富投资于科创板股票或遴聘不将基金财富投 资于科创板股票，基金财富并非势必投资于科创板股票。  本基金可能投资于北京证券交往所上市股票，北京证券交往所主要服务于创 新式中小企业，在刊行、上市、交往、退市等方面的执法与其他交往场所存在差 异，如投资，本基金须承受与之干系的私有风险，包括：中小企业策动风险、股 价波动风险、流动性风险、蚁合度风险、转板风险、退市风险、由于存在表决权 各别安排可能激勉的风险、监管执法变化的风险等。投资者投资于本基金前，须 充分细察和了解北京证券交往所上市股票的特色和刊行、上市、交往、退市等方 面的执法，在感性判断的基础上作念出投资遴聘。   本基金为发起式基金，若《基金合同》收效日起三年后的对应日，基金财富 净值低于2亿元的，基金合同将自动远离。因此，投资者濒临基金合同自动远离 的风险。   当本基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，基金料理东说念主履行相应 模范后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募证明书的相关章节。侧袋 机制实施期间，基金料理东说念主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读干系内容并宥恕本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本基金单一投资者（基金料理东说念主激动之外的发起资金提供方除外）持有基金 份额数不得达到或特等基金份额总额的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎 回等情形导致被迫达到或特等50%的除外。法律法例或监管机构另有端正的，从 其端正。                                                            目          录    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金            招募证明书              第一部分     引子   《华安破费机遇股票型发起式证券投资基金招募证明书》（以下简称“本招 募证明书”或“招募证明书”）依据《中华东说念主民共和国证券法》                            （以下简称“《证券 法》”）    、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                    （以下简称“《基金法》”）、                                 《公开募 集证券投资基金销售机构监督料理办法》                  （以下简称“《销售办法》”）、                                《公开召募 证券投资基金运作料理办法》             （以下简称“《运作办法》”）、                           《公开召募证券投资基 金信息败露料理办法》          （以下简称“《信息败露办法》”）、                          《公开召募绽开式证券投 资基金流动性风险料理端正》             （以下简称“《流动性风险料理端正》”）、                                《公开召募 证券投资基金侧袋机制率领（试行）》过头他相关端正以及《华安破费机遇股票 型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金料理东说念主承诺本招募证明书不存在职何作假纪录、误导性述说或者关键遗 漏，并对其信得过性、准确性、完竣性承担法律职责。本基金是根据本招募证明书 所载明的府上苦求召募的。本基金料理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本 招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他 相关端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。       华安破费机遇股票型发起式证券投资基金                   招募证明书                    第二部分     释义   本招募证明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对本基金基金合同的任何有用改革和补充 股票型发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改革和补充 基金招募证明书》过头更新 产品府上概要》过头更新 份额发售公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改革，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的改革 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其每每作念出 的改革     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决        华安破费机遇股票型发起式证券投资基金                  招募证明书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对其每每作念 出的改革 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其每每作念出的改革        《流动性风险料理端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理端正》及颁布机关 对其每每作念出的改革 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投汉典理办法》（包括其每每改革）及干系法律法例端正使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、迁徙、转托管及如期定额投资等业务 会端正的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东说念主缔结了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构       华安破费机遇股票型发起式证券投资基金                 招募证明书 投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和交 收、代理披发红利、建立并看守基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等 限公司或接受华安基金料理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、迁徙、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得到中国证监会书面证据的 日历 产清理罢了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得特等 3 个月 绽开日 本基金参与港股通交往且该交往日为非港股通交往日，则本基金有权不绽开申购、 赎回，并按端正进行公告） 范基金料理东说念主所料理的绽开式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金料理东说念主 和投资东说念主共同慑服      华安破费机遇股票型发起式证券投资基金          招募证明书 由基金料理东说念主、基金料理东说念主激动、基金料理东说念主高档料理东说念主员或基金司理（指基金 料理东说念主职工中照章具有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同） 等东说念主员承诺认购一定金额并持有一如期限的证券投资基金 高档料理东说念主员或基金司理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不 少于 1，000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同收效之日起不 少于 3 年 的基金份额持有期限自基金合同收效之日起不少于 3 年的基金料理东说念主激动、基金 料理东说念主、基金料理东说念主高档料理东说念主员或基金司理等东说念主员 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 端正的条件，苦求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额迁徙为基金 料理东说念主料理的其他基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款面容，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资面容 上基金迁徙中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金迁徙中转入申 请份额总额后的余额)特等上一绽开日基金总份额的 10%      华安破费机遇股票型发起式证券投资基金           招募证明书 行入款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 款项过头他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》端正的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅通受 限的新股及非公开辟行股票、财富扶持证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 交往的债券等 额净值的面容，将基金诊疗投资组合的阛阓冲击成安分配给推行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到公说念对待 件 证券交往服务公司，向香港联合交往整个限公司（以下简称“香港联合交往所”） 进行申报，买卖端正范围内的香港联合交往所上市的股票 澳门特别行政区和台湾地区 基金份额持有东说念主服务的用度       华安破费机遇股票型发起式证券投资基金          招募证明书 同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。万般基金份额 分设不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 类别基金财富上钩提销售服务费的，称为 A 类基金份额 类别基金财富上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额 账户进行处置清理，目的在于有用进军并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险料理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值时期仍导致 公允价值存在关键不确定性的财富；                （2）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍 导致财富价值存在关键不确定性的财富；                  （3）其他财富价值存在关键不确定性的 财富          华安破费机遇股票型发起式证券投资基金                招募证明书                    第三部分     基金料理东说念主    一、基金料理东说念主概况    二、注册本钱和股权结构             持股单元                持股占总股本比例        国泰海通证券股份有限公司                 51%    国泰君安投汉典理股份有限公司                   20%    上海工业投资（集团）有限公司                   12%    上海锦江国际投汉典理有限公司                   12%        上海上国投财富料理有限公司                5%    三、主要东说念主员情况 情况等。       华安破费机遇股票型发起式证券投资基金       招募证明书   （1）董事会  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局领袖处副团职顾问，上海财政 证券有限公司党总支副文告，上海证券有限职责公司党委文告、副董事长、副总 司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责公司董事长。现任华安基金料理有 限公司党委文告、董事长、法定代表东说念主。  张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦利 纽约总部信用繁衍品交往模子风险主管、中国银行业监督料理委员会银行监管三 部副主任、中原基金料理有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司首席执 行官。现任华安基金料理有限公司总司理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东说念主民法院文告员、助理审判员； 上海国际相信投资公司金融三部款式司理；上投投汉典理有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国际集团财富料理有限公司监事长；上海华东实业有限 公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国际集团有限公司风险合规部 总司理。现任上海上国投财富料理有限公司党支部文告、董事长、法定代表东说念主； 兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限职责公司董事、上海谐意财富管 理有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部副 总司理（主理就业）、总司理（兼皆皆哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总部副总 司理（主理就业）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联席办督查 专员助理、国泰君安证券公司业务张望督导委员会委员、国泰君安期货有限公司 党委委员、纪委文告、监事长等职务。现任国泰海通证券公司巡察委员会巡察专 员、国泰君安投汉典理股份有限公司党委文告、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天说念投资咨 询有限公司副总司理；毕博料理商讨（上海）公司商讨咨询人；上海工业投资集团 财富料理有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副文告（主理就业）； 上海工业投资（集团）有限公司东说念主力资源部司理、总裁助理、投资部司理、投资 研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、副总裁、工会 主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融事迹部常务副     华安破费机遇股票型发起式证券投资基金           招募证明书 总司理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席推论官，锦江国际（集团）有 限公司财富财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦江资 产料理有限公司推论董事、总司理，上海锦江国际投汉典理有限公司推论董事、 首席推论官，建信东说念主寿保障股份有限公司监事。   孤独董事：   吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十佳 法律咨询人。历任上海市城市建筑局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、上 海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事务所 高档合伙东说念主。   严弘先生，博士研究生学历，教授。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金融 学助理教授、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学毕生教职、好意思国证券交 易委员会及好意思国联邦储备局看望学者、长江商学院和香港大学客座教授、亚洲金 融学会会刊《金融国际辩论》主编。现任上海交通大学上海高档金融学院金融学 教授、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球买卖领袖学者款式 （GES）学术主任。   胡光先生，硕士学历。历任上海胡光讼师事务所主任，上海市邦信阳讼师事 务所合伙东说念主，飞利浦电子中国集团法律咨询人，好意思国俄亥俄州舒士克曼讼师事务所 讼师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上海市君 悦讼师事务所主任，兼任国度高端智库武汉大学国际法治研究院兼职研究员，上 海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，重庆仲裁委员会仲裁人。   （2）监事会   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特商讨业务总监，麦理根（McLagan）公司中 国区负责东说念主。现任华安基金料理有限公司总司理助理兼东说念主力资源部高档总监，华 安财富料理（香港）有限公司董事。   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业教育。历任华安基 金料理有限公司监察稽核部高档监察员，蚁合交往部总监。现任华安基金料理有 限公司蚁合交往部高档总监。   （3）高档料理东说念主员   朱学华先生，本科学历，26 年证券、基金从业教育。历任武警上海警卫局首      华安破费机遇股票型发起式证券投资基金            招募证明书 所长副团职顾问，上海财政证券有限公司党总支副文告，上海证券有限职责公司 党委文告、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限职责公司董 事长。现任华安基金料理有限公司党委文告、董事长、法定代表东说念主。   张霄岭先生，博士研究生，25 年金融、基金行业从业教育。历任好意思国联邦储 备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用繁衍品交往模子风险主管、中国银 行业监督料理委员会银行监管三部副主任、中原基金料理有限公司副总司理兼华 夏基金（香港）有限公司首席推论官。现任华安基金料理有限公司总司理。   翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业教育。历任 台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金料理有限公司全 球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高档总监、公司总司理助理。现任华安 基金料理有限公司副总司理、首席投资官。   杨牧云先生，本科学历、硕士，24 年金融法律监管就业教育。历任上海市东说念主 民检察院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华安基 金料理有限公司督察长。   姚国平先生，硕士研究生学历，21 年金融、基金行业从业教育。历任香港恒 生银行上海分行交往员，中原基金料理有限公司上海分公司区域销售司理，华安 基金料理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高档董事总司理、公司总 司理助理。现任华安基金料理有限公司副总司理。   谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业教育。历任广发银 行客户司理，京华山一国际（香港）有限公司高档司理，华安基金料理有限公司 阛阓业务二部大区司理、产品部高档董事总司理、公司总司理助理。现任华安基 金料理有限公司副总司理。   范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业教育。历任洛阳播送电 视局记者、主理东说念主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院（国 家水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策法例司副司长、国务院新闻 办国度文物局新闻发言东说念主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限公司行政 办公室品牌中心主任、策略客户部副总司理。现任华安基金料理有限公司副总经 理。       华安破费机遇股票型发起式证券投资基金                     招募证明书     任志浩先生，硕士研究生学历，28 年证券、基金行业从业教育。历任原国泰 证券、国泰君安证券信息时期部系统开辟、保重和分析岗、国泰君安证券交往技 术总监、总司理助理兼创新业务总监、副总司理兼创新业务主管、副总司理兼服 务体系开辟主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东说念主。现任华安基金料理有限 公司首席信息官。     李杨先生，硕士研究生，8 年基金行业从业教育。2016 年 7 月应届毕业加入 华安基金，历任投资研究部研究员、基金司理助理。2023 年 9 月起，担任华安新 兴破费搀杂型证券投资基金的基金司理。2025 年 6 月起，同期担任华安品性领 先搀杂型证券投资基金的基金司理。     本公司采取集体投资决策轨制，公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下：     张霄岭先生，总司理     翁启森先生，副总司理、首席投资官     杨明先生，投资研究部高档总监     许之彦先生，任首席指数投资官、总司理助理、兼指数与量化投资部高档总 监     贺涛先生，固定收益部高档总监     苏圻涵先生，全球投资部副总监     万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资研究部联席总监     邹维娜女士，首席固收投资官兼实足收益投资部高档总监     胡宜斌先生，联席首席权益投资官     为止 2025 年 3 月 31 日，公司咫尺共有职工 540 东说念主（不含子公司），其中 74.8% 具有硕士及以上学位，91.1%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历，具有 丰富的推行操作教育。整个上述东说念主员在最近三年内均未受到所在单元及相关料理 部门的处罚。公司业务由投资研究、阛阓营销、IT 运营、轮廓行政、合规风控等 五个业务板块组成。    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金            招募证明书   四、基金料理东说念主的职责   根据《基金法》的端正，基金料理东说念主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律步履；   五、基金料理东说念主的承诺 券法》步履的发生； 金法》及干系法律法例的步履的发生； 家相关法律法例及行业范例，敦厚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法策动；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）特地毁伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金          招募证明书   （5）断绝、干扰、辞谢或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失职守、奢华权利，不按照端正履行职责；   （7）泄露在职职期间细察的相关证券、基金的买卖神秘，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资策画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从 事干系的交往行为；   （8）其他法律法例以及中国证监会结巴的步履。   基金料理东说念主承诺将以取信于阛阓、取信于社会为宗旨，按照敦厚信用、勤勉 尽责的原则，严格慑服相关法律法例和中国证监会发布的监管端正，约束更新投 资理念，范例基金运作。   （1）依影相关法律法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取 欠妥利益；   （3）不泄露在职职期间细察的相关证券、基金的买卖神秘，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资策画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主 从事干系的交往行为。   六、基金料理东说念主的里面禁止轨制   （1）健全性原则   里面禁止包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东说念主员，并涵盖到决策、 推论、监督、反馈等各个门径。   （2）有用性原则   通过科学的里面禁止妙技和方法，建立合理的里面禁止模范，保重内控轨制 的有用推论。   （3）孤独性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤独，公司基金财富、自有财富、      华安破费机遇股票型发起式证券投资基金        招募证明书 其他财富的运作应当分离。   （4）彼此制约原则   公司里面部门和岗亭的树立应当权责分明、彼此制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的策动料理方法数落运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最好的里面禁止结果。   公司的里面禁止组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以兑现对 公司从决策层到料理层、操作层的全面监督和禁止。具体而言，包括以下组成部 分：   （1）董事会：董事会对公司建立里面禁止系统和撑持其有用性承担最终责 任。   （2）监事会：监事会依照公司法和公司规矩对公司策动料理行为、董事和 公司料理层的步履利用监督权。   （3）督察长：督察长对董事会径直负责。对公司的日常策动料理行为进行 合规性监督和检验，径直向公司董事会和中国证监会陈述。   （4）合规与风险料理委员会：合规与风险料理委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险禁止而成立的特别设机构，以召开例会体式开展就业，向公司 总司理负责。主要职责是如期和不如期审议公司合规陈述、风险料理陈述以过头 他风险禁止关键事项。   （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面禁止轨制的推论情 况进行合规性监督检验，对督察长负责。   （6）各业务部门：里面禁止是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检验监督和风险禁止。诸君员 工根据国度法律法例、公司规章轨制、说念德范例和步履准则、我方的岗亭职责进 行自律。   公司里面禁止轨制由里面禁止大纲、基本料理轨制、部门业务规章等部分组 成。    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金          招募证明书   公司里面禁止大纲是对公司规矩端正的内控原则的细化和张开，是各项基本 料理轨制的纲目和统辖，里面禁止大纲应当明确内控办法、内控原则、禁止环境、 内控措施等内容。   基本料理轨制包括风险禁止轨制、投汉典理轨制、基金司帐轨制、信息败露 轨制、监察稽核轨制、信息时期料理轨制、公司财务轨制、府上档案料理轨制、 功绩评估侦查轨制和蹙迫应变轨制等。   部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、 岗亭职责、操作守则等的具体证明。   里面禁止的基本要素包括：禁止环境、风险评估、禁止行为、信息交流、内 部监控。   （1）禁止环境   禁止环境组成公司里面禁止的基础，包括公司治理结构体系和里面禁止体系。 公司里面禁止体系又包括公司的策动理念和内控文化、里面禁止的组织体系、内 部禁止的轨制体系、职工的说念德操守和修养等内容。   公司自成立以来，通过约束加强公司料理层和职工对里面禁止的结识和禁止 坚硬，致力于从公司文化、组织结构、料理轨制等方面营造致密的禁止环境氛围， 使风险坚硬辘集到公司各个部门、各个岗亭和各个业务门径。渐渐完善了公司治 理结构、加强了公司里面合规禁止建筑，建立了公司里面禁止体系。   （2）风险评估   公司通过对组织结构、业务经由、策动运作行为进行分析、测试检验，发现 风险，将风险进行分类、按关键性排序，找出风险散播点，分析其发生的可能性 及对办法的影响程度，评估咫尺的禁止程度和风险落魄，找出引致风险产生的原 因，采取定性定量的妙技分析考量风险的落魄和危害程度。在风险评估后，确定 应进一步采取的对应措施，对里面禁止轨制、执法、公司政策等进行改革和完善， 并监督各个门径的改进实施。   （3）禁止行为   公司的一系列规章轨制、业务执法在制定、改革的过程中，也得到了一贯的 实施。主要包括：组织结构禁止、操作禁止、司帐禁止。      华安破费机遇股票型发起式证券投资基金        招募证明书   ① 组织结构禁止   公司各个部门的树立体现了部门之间的职责单干，及部门间彼此妥协与制衡 的原则。基金投汉典理、基金运作、阛阓营销等业务部门有明确的授权单干，各 部门的操作彼此孤独、彼此牵制而况有孤独的陈述系统，形成权责分明、严格有 效的三说念监控防地：   以各岗亭办法职责制为基础的第一说念监控防地：各部门里面就业岗亭合理分 工、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离树立，使不同的岗亭之间形成一种相 互检验、彼此制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。   各干系部门、干系岗亭之间彼此监督和牵制的第二说念防地：公司在干系部门、 干系岗亭之间建立模范化的业务操作经由、关键业务处理表单传递及信息交流制 度，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检验的职责。   以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三说念 监控防地。   ② 操作禁止   公司制定了一系列的基本料理轨制，如风险禁止轨制、投汉典理轨制、基金 司帐轨制、公司财务轨制、信息败露轨制、监察稽核轨制、信息时期料理轨制、 府上档案料理轨制、功绩评估侦查轨制和蹙迫应变轨制等，禁止日常运作和策动 中的风险。公司各业务部门在推行操作中恪守实施。   ③ 司帐禁止   公司确保基金财富与公司自有财富完全分开，分账料理，孤独核算；公司会 计核算与基金司帐核算在业务范例、东说念主员岗亭和办公区域上严格分开。公司对所 料理的不同基金分别设立账户，分账料理，以确保每只基金和基金财富的完竣独 立。   基本的司帐禁止措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、府上料理轨制；会 计账务的组织和处理轨制。运用司帐核算与账务系统，准确预计基金财富净值， 采取科学、明确的财富估值方法和估值模范，公允地响应基金在估值时点的价值。   （4）信息交流   为了实时兑现信息的交流，有用地达成从下到上的陈述和从上至下的反馈， 公司采取以下措施：    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金          招募证明书   建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立有用的信隔绝流 渠说念，保证公司各级料理东说念主员和职工不错充分了解与其职责干系的信息，保证信 息实时投递稳妥的东说念主员进行处理。   制定了料理和业务陈述轨制，包括如期陈述和不如期陈述轨制。按既定的报 告门道和陈述频率，在稳妥的时刻向稳妥的里面东说念主员和外部机构进行陈述。   （5）里面监控   监控是监督和评估里面禁止体系想象合感性和运行有用性的过程，对禁止环 境、禁止行为等进行连续的试验和完善。   监察稽核东说念主员负责日常监管就业，促使公司职工积极参与和恪守里面禁止制 度，保证轨制的有用实施。   公司合规监察稽核部对各业务部门里面禁止轨制的实施情况进行连续的检 查。试验其是否相宜想象要求，并实时地充实和完善，响应政策法例、阛阓环境、 组织诊疗等身分的变化趋势，确保内控轨制的有用性。   基金料理东说念主声明以上对于里面禁止轨制的败露信得过、准确，并承诺公司将根 据阛阓变化和业务发展来约束完善里面风险禁止轨制。     华安破费机遇股票型发起式证券投资基金                招募证明书                 第四部分       基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主概况   本基金托管东说念主为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：   称号：上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东一皆 12 号   办公地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋   法定代表东说念主：张为忠   成立时刻：1992 年 10 月 19 日   策动范围：经中国东说念主民银行和中国银行业监督料理委员会批准，公司主营业 务主要包括：给与公众入款；披发短期、中期和永远贷款；办理结算；办理单据 贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同 业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱业 务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外 汇单据的承兑和贴现；外汇借钱；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票 之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信视察、商讨、见证业 务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；天下社会保障基金托管业务；经中 国东说念主民银行和中国银行业监督料理委员会批准策动的其他业务。   组织体式：股份有限公司（上市）   注册本钱：293.52 亿元东说念主民币   存续期间：连续策动   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基金字2003105 号   接洽东说念主：朱萍   接洽电话：（021）31888888   上海浦东发展银行自 2003 年开展财富托管业务，是较早开展银行财富托管 服务的股份制买卖银行之一。经过二十年来的稳健策动和业务开拓，各项业务发 展一直保持较快增长，各项策动策画在股份制买卖银行中处于较好水平。   上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部，2005 年更名为财富托管 部，2013 年更名为财富托管与待业金业务部，2016 年进行组织架构优化诊疗，      华安破费机遇股票型发起式证券投资基金             招募证明书 并更名为财富托管部，咫尺下设证券托管处、客户财富托管处、待业金业务处、 内控料理处、业务保障处、总行财富托管运营中心（含合肥分中心）六个职能处 室。   咫尺，上海浦东发展银行已领有客户资金托管、资金相信看守、证券投资基 金托管、全球财富托管、保障资金托管、基金专户久了托管、证券公司客户财富 托管、期货公司客户财富托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理 财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可开心多领 域客户、境表里阛阓的财富托管需求。   （二）主要东说念主员情况   张为忠，男，1967 年诞生，硕士研究生。曾任中国建筑银行大连市分行开辟 诀别行行长，中国建筑银行内蒙古总审计室总审计师兼主任，中国建筑银行湖北 省分行纪委文告、副行长、党委委员，中国建筑银行普惠金融事迹部（小企业业 务部）总司理，中国建筑银行公司业务总监。现任中共上海浦东发展银行股份有 限公司委员会文告、董事长。   李国光，男，1967 年诞生，硕士研究生。历任上海浦东发展银行天津分行资 财部总司理，天津分行行长助理、副行长，总行资金总部副总司理，总行财富负 债料理委员会主任，总行清理功课部总司理，沈阳分行党委文告、行长。现任上 海浦东发展银行总行财富托管部总司理。   （三）基金托管业务策动情况   截止2025年3月31日，上海浦东发展银行证券投资基金托管领域为14203.76 亿元，托管证券投资基金共485只。   （四）基金托管东说念主的里面禁止轨制 管部门监管执法和本行规章轨制，形成称职策动、范例运作的策动念念想。确保经 营业务的稳健运行，保证基金财富的安全和完竣，确保业务行为信息的信得过、准 确、完竣，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 部门，指导业务部门建立并保重财富托管业务的里面禁止体系。总行风险监控部 是全行操作风险的牵头料理部门。指导业务部门开展财富托管业务的操作风险管    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金          招募证明书 控就业。总行财富托统辖下设内控料理处。内控料理处是全行托管业务条线的内 部禁止具体料理实施机构，并配备专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监管工 作，孤独利用监督稽核职责。 财富托管业务的决策、推论、监督全过程，渗入到各业务经由和各操作门径，覆 盖到从事财富托管各级组织结构、岗亭及东说念主员。里面禁止以遏抑风险、合规策动 为起点，各项业务经由体现“内控优先”要求。   具体内控措施包括：栽植职工设立内控优先、轨制先行、全员化风险禁止的 风险料理理念，营造浓厚的内控文化氛围，使风险坚硬辘集到组织架构、业务岗 位、东说念主员的各个门径。制定权责明晰的业务授权料理轨制、明确岗亭职责和各项 操作规程、职工处事说念德范例、业务数据备份和守秘等在内的各项业务料理轨制； 建立严格完善的财富进军和财富看守轨制，托管财富与托管东说念主财富及不同托管资 产之间实行孤独运作、分别核算；对万般突发事件或故障，建立完备有用的济急 有策画，如期组织灾备演练，建立关键事项陈述轨制；在基金运作办公区域建立健 全安全监控系统，利用灌音、摄像等时期妙技兑现风险禁止；如期对业务情况进 行自查、里面稽核等措施进行监控，通过专项/全面审计等措施实施业务监控， 排查风险隐患。   （五）托管东说念主对料理东说念主运作基金进行监督的方法和模范   托管东说念主严格按影相关政策法例、以及基金合同、托管条约等进行监督。监督 依据具体包括：   （1）《中华东说念主民共和国证券法》；   （2）《中华东说念主民共和国证券投资基金法》；   （3）《公开召募证券投资基金运作料理办法》；；   （4）《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》   （5）《基金合同》、《基金托管条约》；   （6）法律、法例、政策的其他端正。     我行根据基金合同及托管条约约定，对基金合同收效之后所托管基金的    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金          招募证明书 投资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督，实时领导基金料理东说念主违法风险。   （1）财富托管部树立核算监督岗亭，配备相应的业务东说念主员，在授权范围内 孤独利用对基金料理东说念主投资交往步履的监督职责，范例基金运作，保重基金投资 东说念主的正当权益，不受任何外界力量的干豫；   （2）在日常运作中，凡可量化的监督策画，由核算监督岗通过托管业务的 自动处理模范进行监督，兑现系统的自动追踪和预警；   （3）对非量化策画、投资指示、料理东说念主提供的万般报表和陈述等，采取东说念主 工监督的方法。   （1）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资运作监督结果，采取如期和不如期报 告体式向基金料理东说念主和中国证监会陈述。如期陈述包括基金监控周报等。不如期 陈述包括领导函、临时日报、其他临时陈述等；   （2）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主违法监犯操作，以电话、邮件、书面提 示函的面容文告基金料理东说念主，指明违法事项，明确纠正期限。在规如期限内基金 托管东说念主再对基金料理东说念主违法事项进行复查，如果基金料理东说念主对违法事项未予纠正， 基金托管东说念主将陈述中国证监会。如果发现基金料理东说念主投资运作有关键违法步履时， 基金托管东说念主应立即陈述中国证监会，同期文告基金料理东说念主限期纠正；   （3）针对中国证监会、中国东说念主民银行对基金投资运作监督情况的检验，应 实时提供相关情况和府上。       华安破费机遇股票型发起式证券投资基金                       招募证明书                    第五部分     干系服务机构     一、基金份额销售机构     （1）华安基金料理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 8 号国金中心二期 31-32 层     法定代表东说念主：朱学华     成立日历：1998 年 6 月 4 日     客户服务斡旋商讨电话：40088-50099     公司网站：www.huaan.com.cn     （2）华安基金料理有限公司电子交往平台     华安电子交往网站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn     出动客户端：华安基金 APP     （1）上海浦东发展银行股份有限公司     注册地址：上海市黄浦区中山东一皆 12 号     客服电话：95528     网址：www.spdb.com.cn     基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金料理东说念主网站公示。     二、登记机构     称号：华安基金料理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 8 号国金中心二期 31-32 层     法定代表东说念主：朱学华    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金               招募证明书 电话：（021）38969999 传真：（021）33627962 接洽东说念主：赵良 客户服务中心电话：40088-50099 三、出具法律意见书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 接洽东说念主：陈颖华 承办讼师：安冬、陈颖华 四、审计基金财富的司帐师事务所 称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 法定代表东说念主：邹俊 接洽电话：010-85085000 传真：010-85185111 接洽东说念主：虞京京 承办注册司帐师：虞京京、欧梦溦       华安破费机遇股票型发起式证券投资基金                   招募证明书                第六部分     基金的召募   一、基金的设立过头依据   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《基金合同》 过头他相关端正，经中国证监会 2024 年 4 月 14 日证监许可2025793 号文注册 召募。   二、基金的类别、运作面容及存续期限   股票型、发起式证券投资基金。   契约型绽开式。   不如期。   三、召募期限   本基金的召募期限不特等 3 个月，自基金份额脱手发售之日起预计。   自 2025 年 7 月 1 日至 2025 年 7 月 15 日，本基金同期对相宜法律法例端正 的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资者、发起资 金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主进行 发售。   如果在此期间未达到本招募证明书第七部分第一款端正的基金备案条件，基 金可在召募期限内连接销售，直到达到基金备案条件。基金料理东说念主也可根据基金 销售情况在召募期限内稳妥延长或裁汰基金发售时刻，并实时公告。   四、召募场所   本基金通过各销售机构的基金销售网点公开辟售，各销售机构的具体名单见 基金料理东说念主败露的基金销售机构名录。     华安破费机遇股票型发起式证券投资基金           招募证明书   五、召募对象   相宜法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主。   六、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 1，000 万份。   七、发起资金的认购   发起资金提供方认购金额不低于 1，000 万元东说念主民币，认购的基金份额持有期 限自基金合同收效之日起不少于 3 年。   本基金发起资金的认购情况见基金料理东说念主届时发布的公告。   八、认购安排   认购的具体业务办理时刻以基金份额发售公告或各销售机构的端正为准。   投资者不错通过各销售机构的基金销售网点办理基金认购手续。欲购买本基 金，需开立华安基金料理有限公司基金账户。投资者开户需提供有用身份证件原 件等销售机构要求提供的材料；若依然在华安基金料理有限公司开立基金账户， 则不需要再次办理开户手续。投资者认购所需提交的文献和办理的具体手续由基 金料理东说念主和销售机构约定，请投资者详见本基金的基金份额发售公告或销售机构 的干系公告。   （1）本基金认购以金额苦求。   （2）本基金采取全额缴款认购的面容。投资东说念主认购基金份额时，需按销售 机构端正的面容全额托福认购款项。   （3）基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告成，而仅代表 销售机构如实给与到认购苦求，苦求是否有用应以登记机构的证据结果为准。对 于 T 日交往时刻内受理的认购苦求，登记机构将在 T+1 日内就苦求的有用性进       华安破费机遇股票型发起式证券投资基金          招募证明书 行证据，但对苦求有用性的证据仅代表如实接受了投资东说念主的认购苦求，认购份额 的预计需由登记机构在召募期结果后证据。投资东说念主应在基金合同收效后实时到各 销售网点查询最终成交证据情况和认购份额，并妥善利用正当权利，不然，由此 产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   （4）投资东说念主在召募期内不错屡次认购，但认购一收受理不得褪色。   （5）若认购苦求被证据为无效，基金料理东说念主应当将投资东说念主已支付的认购金 额本金退还投资东说念主。   九、基金份额的类别   本基金根据是否收取认购/申购费和销售服务费，将基金份额分为不同的类 别。在投资者认购或申购时收取认购费或申购费，但不从本类别基金财富上钩提 销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购或申购时不收取认购费或申 购费，而从本类别基金财富上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别树立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别预计并公告基金份额净值。   投资者可自行遴聘认购、申购的基金份额类别。   在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本色性不 利影响的情况下，根据基金推走时作情况，在履行稳妥模范后，基金料理东说念主可增 加新的基金份额类别、取消某基金份额类别或对基金份额分类办法及执法进行调 整等，此项诊疗无需召开基金份额持有东说念主大会，但诊疗实施前基金料理东说念主需实时 公告。   十、基金认购金额的限制 电子交往平台认购的单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含认购费，下同），各代销机 构可根据我方的情况诊疗初度最低认购金额和最低追加认购金额限制；投资者通 过直销机构（电子交往平台除外）认购单笔最低名额为东说念主民币 100，000 元。 购的金额限制，基金料理东说念主必须在诊疗实施前依照《信息败露办法》的相关端正 在端正媒介公告。       华安破费机遇股票型发起式证券投资基金             招募证明书 （基金料理东说念主激动之外的发起资金提供方除外）累计认购的基金份额数达到或者 特等基金总份额的 50%，基金料理东说念主不错采取比例证据等面容对该投资东说念主的认 购苦求进行限制。基金料理东说念主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相 逃匿前述 50%比例要求的，基金料理东说念主有权断绝该等全部或者部分认购苦求。投 资东说念主认购的基金份额数以基金合同收效后登记机构的证据为准。 份额发售公告或其他公告。   十一、基金份额运转面值、认购价钱   基金份额的运转面值为东说念主民币 1.00 元，认购价钱为东说念主民币 1.00 元。   十二、发售面容   通过各销售机构的基金销售网点公开辟售，各销售机构的具体名单见基金管 理东说念主败露的基金销售机构名录。   投资东说念主在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购苦求不得褪色。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告成，而仅代表销售机构确 实给与到认购苦求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购苦求及认 购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利，不然，由此产生的 投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   十三、认购用度   本基金 A 类基金份额在投资者认购时收取认购费，C 类基金份额不收取认 购费。   认购用度由认购 A 类基金份额的投资者承担，本基金对通过直销机构认购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他投资东说念主实施别离化的认购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老策画筹集的资金过头投资运 营收益形成的补充养老基金，包括天下社会保障基金、不错投资基金的场所社会 保障基金、企业年金单一策画、网络策画和处事年金。如将来出现经养老基金监       华安破费机遇股票型发起式证券投资基金                        招募证明书 管部门认同的新的养老基金类型，基金料理东说念主可在招募证明书更新时或发布临时 公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。      通过直销机构认购本基金 A 类基金份额的待业金客户认购费率为每笔 500 元。   其他投资东说念主认购本基金 A 类基金份额的认购费率随认购金额的增多而递减。 投资东说念主在召募期内如果有多笔认购，适用费率按单笔认购苦求单独预计。具体认 购费率如下表所示：          份额类型     单笔认购金额（M，元）        认购费率                       M        A 类基金份额                      M≥500 万        每笔 1000 元         C 类基金份额                 0      认购用度由认购本基金 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主 要用于基金的阛阓推论、销售、登记等召募期间发生的各项用度。      基金料理东说念主过头他基金销售机构不错在不抗击法律法例端正及《基金合同》 约定的情形下，对基金认购用度实行一定的优惠，费率优惠的干系执法和经由详 见基金料理东说念主或其他基金销售机构届时发布的干系公告或文告。      十四、基金认购份额的预计      基金认购接纳“金额认购、份额证据”的面容。 认购金额，认购份额的预计公式为：      当认购用度适用比例费率时，认购份额的预计方法如下：      认购用度=有用认购金额×认购费率/（1+认购费率）      认购份额＝（有用认购金额－认购用度）/基金份额发售面值      利息转份额＝利息/基金份额发售面值      实得认购份额=认购份额+利息转份额      当认购用度为固定金额时，认购份额的预计方法如下：      华安破费机遇股票型发起式证券投资基金                      招募证明书   认购用度＝固定金额   认购份额=（有用认购金额－认购用度）/基金份额发售面值   利息转份额＝利息/基金份额发售面值   实得认购份额=认购份额+利息转份额   例：某投资东说念主（非待业金客户）投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，假 设该笔认购产生利息 50 元，对应的认购费率为 1.2%。则其可得到的认购份额为：   认购用度=100，000×1.2%/（1+1.2%）=1，185.77 元   认购份额=（100，000-1，185.77）/1.00=98，814.23 份   利息转份额＝50/1.00=50.00 份   实得认购份额=98，814.23+50.00=98，864.23 份   即：投资东说念主（非待业金客户）投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，对应 的认购费率为 1.2%，假定该笔认购产生利息 50 元，则其可得到 98，864.23 份 A 类基金份额。   认购份额＝（认购金额＋认购利息）/基金份额运转面值   例：某投资东说念主在认购期投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，若认购金额 在认购期间产生的利息为 50 元，则其可得到的认购份额预计如下：   认购份额＝（100，000＋50）/1.00＝100，050.00 份   即：投资东说念主投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，对应的认购费率为 0， 假定该笔认购产生利息 50 元，则其可得到 100，050.00 份 C 类基金份额。 保留到一丝点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。认购利息折算的 基金份额保留到一丝点后两位。   十五、召募资金利息的处理面容   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 整个，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   十六、召募期间的资金与用度    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金         招募证明书   基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何 东说念主不得动用。   基金召募期间的信息败露费、司帐师费、讼师费以过头他用度，不得从基金 财产中列支。       华安破费机遇股票型发起式证券投资基金             招募证明书               第七部分   基金合同的收效      一、基金备案的条件      本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 1，000 万份，基金召募金额不少于 1，000 万元东说念主民币（其中发起资金提供方认购金额合 计不少于 1，000 万元，发起资金提供方承诺其认购的基金份额的持有期限自基金 合同收效之日起不少于 3 年）的条件下，基金召募期届满或基金料理东说念主依据法律 法例及招募证明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资， 验资机构需在验资陈述中对发起资金提供方过头持有份额进行专门证明。基金管 理东说念主自收到验资陈述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。      基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主办理罢了基金备案手续并取 得中国证监会书面证据之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。 基金料理东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公 告。基金料理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履 结果前，任何东说念主不得动用。      二、基金合同弗成收效时召募资金的处理面容      如果召募期限届满，未开心基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列职责： 期活期入款利息（税后）； 基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和财富领域   《基金合同》收效日起三年后的对应日，若基金财富净值低于 2 亿元，基金 合同自动远离，同期不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。若届 时的法律法例或中国证监会端正发生变化，上述远离端正被取消、窜改或补充时，     华安破费机遇股票型发起式证券投资基金             招募证明书 则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会端正推论。   《基金合同》收效满三年后连接存续的，连气儿 20 个就业日出现基金份额持 有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当 在如期陈述中赐与败露；连气儿 60 个就业日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 与其他基金合并或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金          招募证明书           第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金管 理东说念主在招募证明书或其他干系公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业场所或按销售机构提供的其他面容办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时刻   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交往 所、深圳证券交往所的平淡交往日的交往时刻（若本基金参与港股通交往且该交 易日为非港股通交往日，则本基金有权不绽开申购、赎回，并按端正进行公告）， 但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金基金合同的端正公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交往阛阓、证券/期货交往所交往时 间变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金料理东说念主将视情况对前述绽开日及开 放时刻进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信息败露办法》的相关端正在规 定媒介上公告。   基金料理东说念主可根据推行情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在申购脱手公告中端正。   基金料理东说念主自基金合同收效之日起不特等 3 个月脱手办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回脱手公告中端正。   在确定申购脱手与赎回脱手时刻后，基金料理东说念主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介上公告申购与赎回的脱手时刻。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者迁徙。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或迁徙 苦求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类别基    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金           招募证明书 金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行预计； 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待； 处理执法等在慑服基金合同和招募证明书端正的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金料理东说念主可在不违反法律法例端正，并对基金份额持有东说念主利益无本色性不 利影响的情况下，对上述原则进行诊疗。基金料理东说念主必须在新执法脱手实施前依 照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东说念主必须根据销售机构端正的模范，在绽开日的具体业务办理时刻内提倡 申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求收效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。如遇交往所或交往阛阓数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换 系统故障、港股通交往系统故障或港股通资金交收执法限制或其它非基金料理东说念主 及基金托管东说念主所能禁止的身分影响业务处理经由，则赎回款项的支付时刻可相应       华安破费机遇股票型发起式证券投资基金          招募证明书 顺延至影响身分摒除的下一就业日。   在发生大批赎回或本基金基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照本基金基金合同相关条件处理。   基金料理东说念主应以交往时刻结果前受理有用申购和赎回苦求确本日动作申购 或赎回苦求日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有 效性进行证据。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售机构柜台或以销售机构端正的其他面容查询苦求的证据情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金料理东说念主不错在不违反法律法例和基金合同的范围内，对上述业务办理时 间进行诊疗，并在诊疗实施前依照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介上公 告。   销售机构对申购和赎回苦求的受理并不代表苦求一定告成，而仅代表销售机 构如实给与到苦求。申购和赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于苦求的 证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权利，不然，由此产生的投资东说念主任 何损失由投资东说念主自行承担。   五、申购和赎回的数目限制 基金账户申购的单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费，下同）。各代销机构对 最低申购名额及交往级差有其他端正的，以各代销机构的业务端正为准。投资者 通过直销机构（电子交往平台除外）申购本基金的，单笔最低申购金额为东说念主民币 不受最低申购金额的限制。 份基金份额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交往账户 保留的基金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎回。 各销售机构对赎回名额有其他端正的，以各销售机构的业务端正为准。       华安破费机遇股票型发起式证券投资基金         招募证明书 或监管要求另有端正的除外。投资者可屡次申购，但单一投资者（基金料理东说念主股 东之外的发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或特等基金份额总额的 法律法例或监管机构另有端正的，从其端正。 基金料理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金料理东说念主基于投资运作与风险禁止的需要，可采取上述措施对基金领域赐与控 制。具体见基金料理东说念主干系公告。 回份额的数目限制，或新增基金领域禁止措施。基金料理东说念主必须在诊疗实施前依 照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度及申购份额与赎回金额的预计   （一）申购用度和赎回用度   本基金 A 类基金份额在投资者申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申 购费。   本基金对通过直销机构申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资东说念主实施别离化的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老策画筹集的资金过头投资运 营收益形成的补充养老基金，包括天下社会保障基金、不错投资基金的场所社会 保障基金、企业年金单一策画、网络策画和处事年金。如将来出现经养老基金监 管部门认同的新的养老基金类型，基金料理东说念主可在招募证明书更新时或发布临时 公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。   通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率为每笔 500 元。   其它投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的增多而递减。 投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔申购苦求分别预计。具体费     华安破费机遇股票型发起式证券投资基金                       招募证明书 率如下表所示：        份额类型        单笔申购金额（M，元）          申购费率                           M    A 类基金份额                           M≥500 万       每笔 1000 元     C 类基金份额                         0   申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金财产，主 要用于本基金的阛阓推论、销售、登记等各项用度。   赎回用度由赎回本基金基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主 赎回基金份额时收取。本基金的赎回费率随苦求份额持或然刻的增多而递减，本 基金 A 类及 C 类基金份额适用的赎回费率如下：                                         计入基金财产比   份额类型        持有期限（Y）           赎回费率                                              例                 Y＜7天            1.5%        100%  A类基金份额       30天≤Y＜90天         0.5%        75%                 Y≥180天              0        /                 Y＜7天            1.5%        100%  C类基金份额       7天≤Y＜30天          0.5%        100%                 Y≥30天               0        /   未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费面容实施日前依照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介 上公告。 有东说念主利益无本色性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销策画，针对基金       华安破费机遇股票型发起式证券投资基金                招募证明书 投资者如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按干系监管部 门要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错稳妥调低基金的销售费率。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例恪守干系法律法例以及 监管部门、自律执法的端正。    （二）申购份额与赎回金额的预计    （1）若投资者遴聘申购本基金 A 类基金份额，则其申购金额包括申购用度 和净申购金额，申购份额的预计公式为：    基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：    申购用度适用比例费率时：    净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）    申购用度=申购金额?净申购金额    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购用度适用固定金额时：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    例：某投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对 应的申购费率为 1.5%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 的申购份额为：    净申购金额=100，000/(1+1.5%)=98，522.17 元    申购用度=100，000–98，522.17=1，477.83 元    申购份额=98，522.17/1.0150=97，066.18 份    即：投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应 的申购费率为 1.5%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到    （2）若投资者遴聘申购本基金 C 类基金份额，则申购份额的预计公式为：    申购份额=申购金额/申购当日 C 类份额基金份额净值       华安破费机遇股票型发起式证券投资基金                  招募证明书    例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类份 额的基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额预计如下：    申购份额＝100，000/1.0150＝98，522.17 份    即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，对应的申购费率为 0， 假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到 98，522.17 份 C 类基 金份额。    申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类别基金份额净值，有用份额单 位为份。上述预计结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。    本基金接纳“份额赎回”面容，赎回金额以赎回当日的该类基金份额净值为 基准进行预计，预计公式：    赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额?赎回用度    例：某投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持或然刻为 90 天，对应 的赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0150 元， 则其可得到的净赎回金额为：    赎回总金额=100，000×1.0150=101，500.00 元    赎回用度=101，500.00×0.5%=507.50 元    净赎回金额=101，500.00–507.50=100，992.50 元    即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持或然刻为 90 天，对应的 赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的 净赎回金额为 100，992.50 元。    例：某投资者赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，持有期为 45 天，对应赎 回费率为 0，假定赎回当日 C 类份额的基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到 的净赎回金额预计如下：    赎回总额＝100，000×1.0150＝101，500.00 元      华安破费机遇股票型发起式证券投资基金                 招募证明书    赎回用度＝101，500.00×0＝0.00 元    净赎回金额＝101，500.00－0.00＝101，500.00 元    即：投资者赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，持或然刻为 45 天，对应的 赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的净 赎回金额为 101，500.00 元。    赎回金额为按推行证据的有用赎回份额乘以当日该类别基金份额净值并扣 除相应的用度，赎回金额单元为元。上述预计结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    由于基金用度的不同，本基金 A 类和 C 类基金份额将分别预计基金份额净 值，预计公式为：T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金财富净值/T 日发售在外的该类别基金份额总额。T 日的万般基金份额的基金份额净值在本日 收市后预计，并按法律法例的端正及基金合同的约定进行公告。遇特殊情况，经 履行稳妥模范，不错稳妥延长预计或公告。    本基金万般基金份额净值的预计，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    七、断绝或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 法预计当日基金财富净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平淡运行。       华安破费机遇股票型发起式证券投资基金           招募证明书 格且接纳估值时期仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 理东说念主激动之外的发起资金提供方除外）持有基金份额的比例达到或者特等 50%， 或者变相逃匿 50%蚁合度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主 决定暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金料理东说念主应当根据相关端正在端正媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款 项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金料理东说念主应实时复原申购 业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回 款项： 法预计当日基金财富净值。 格且接纳估值时期仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金           招募证明书   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 料理东说念主应按端正报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金料理东说念主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配 给赎回苦求东说念主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的干系条件处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受 理部分赐与褪色。在暂停赎回的情况摒除时，基金料理东说念主应实时复原赎回业务的 办理并公告。   九、大批赎回的情形及处理面容   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金 迁徙中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金迁徙中转入苦求份额 总额后的余额)特等前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的财富组合景况决定 全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有技艺支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按平淡赎回模范推论。   （2）部分展期赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有穷苦或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求展期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘展期赎回或取消赎回。遴聘展期赎回的， 将自动转入下一个绽开日连接赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被褪色。展期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类别基金份额净值为基础预计赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东说念主 未能赎回部分作自动展期赎回处理。       华安破费机遇股票型发起式证券投资基金            招募证明书      （3）若本基金发生大批赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回苦求特等上一开 放日基金总份额的 10%，基金料理东说念主有权先行对该单个基金份额持有东说念主超出 10% 的赎回苦求实阐述期办理，即自动转入下一个绽开日连接赎回，直到全部赎回为 止；而对该单个基金份额持有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回苦求与其他投资者的 赎回苦求按前述条件处理，即基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日 基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求展期办理。对于当日的赎回苦求， 应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘展期赎回或取消赎回。选 择展期赎回的，将自动转入下一个绽开日连接赎回，直到全部赎回为止；遴聘取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被褪色。具体见干系公告。      （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上(含本数)发生大批赎回，如基金料理东说念主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错降速支付赎 回款项，但不得特等 20 个就业日，并应当在端正媒介上进行公告。   当发生上述大批赎回并展期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募证明书端正的其他面容在 3 个交往日内文告基金份额持有东说念主，证明相关处理方 法，并在 2 日内在端正媒介上公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 的万般基金份额净值。若暂停时刻特等 1 日，基金料理东说念主不错根据《信息败露办 法》的端正自行确定增多公告的次数。 相关端正，在端正媒介上刊登再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况 在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行绽开的公 告。    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金         招募证明书   十一、基金迁徙   基金料理东说念主不错根据干系法律法例以及本基金基金合同的端正决定开办本 基金的迁徙业务，基金迁徙不错收取一定的迁徙费，干系执法由基金料理东说念主届时 根据干系法律法例及本基金基金合同的端正制定并公告，并提前示知基金托管东说念主 与干系机构。   十二、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制推论等情形 而产生的非交往过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非交往过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主，或按法律法例或有权机关端正的面容处理。   剿袭是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推论是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系府上，对于相宜条件的非交往过户苦求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的模范收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的模范收取转托管费。   十四、如期定额投资策画   基金料理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资策画，具体执法由基金料理东说念主另 行端正。投资东说念主在办理如期定额投资策画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东说念主在干系公告或更新的招募证明书中所端正的如期定 额投资策画最低申购金额。   十五、基金的冻结息争冻    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金         招募证明书   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配 与支付。法律法例或监管部门另有端正的除外。   十六、基金份额的交往和转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，本基金的基金份额不错照章在证券交 易所上市交往，或者依照法律法例端正和基金合同约定在中国证监会认同的交往 场所或者通过其他面容进行转让，具体执法由基金料理东说念主另行端正，并在业求实 施前依照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介上公告。   十七、基金份额的质押或其他业务   如干系法律法例允许基金料理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金料理东说念主有权制定和实施相应的业务执法。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募证明书“侧袋 机制”部分的端正或干系公告。   十九、在不违反干系法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的 前提下，经履行稳妥模范，基金料理东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及相 关业务的安排进行补充和诊疗并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。        华安破费机遇股票型发起式证券投资基金       招募证明书                第九部分    基金的投资   一、投资办法   本基金要点投资于破费主题上市公司，在严格禁止风险的前提下，力图兑现 基金财富的永远稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融用具，包括国内照章刊行或上市 的股票（包括主板、创业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭 证）、内地与香港股票阛阓交往互联互通机制下允许投资的端正范围内的香港联 合交往所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、场所政 府债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、可迁徙债券（含分离交往 可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、财富扶持证 券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓用具、股指期货、国债期货以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须相宜中国证监会干系 端正)。   本基金将根据法律法例的端正参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳妥 模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票财富投资比例为基金财富的 80%-95%（其中 港股通标的股票投资比例不特等股票财富的 50%），投资于破费主题干系股票的 比例不低于非现金基金财富的 80%；每个交往日日终，在扣除股指期货、国债期 货合约需缴纳的交往保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基 金财富净值的 5%，其中现金不包含结算备付金、存出保证金和应收申购款等。 股指期货、国债期货过头他金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的端正 推论。   如果法律法例对该比例要求有变更的，基金料理东说念主在履行稳妥模范后，本基 金的投资比例相应诊疗。    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金          招募证明书   三、投资策略   本基金接纳多身分分析框架，从宏不雅经济环境、政策身分、阛阓利率水平、 资金供求身分、阛阓投资价值等方面，采取定量与定性相衔接的分析方法，对质 券阛阓投资契机与风险进行轮廓研判。   本基金料理东说念主根据多身分框架的分析结果，给出股票、债券和货币阛阓用具 等财富投资契机的举座评估，动作财富配置的关键依据。基金料理东说念主将根据股市、 债市等的相对风险收益预期，诊疗股票、债券和货币阛阓用具等财富的配置比例。   （1）破费主题的界定   跟着经济发展、时期跨越和社会文化变迁等，住户的破费不雅念及步履正在发 生显耀变化，催生了一系列新的破费场景、破费模式和破费业态，破费机遇渐渐 泄露，其中蕴含着丰富万般的投资契机。本基金所界说的破费主题干系公司不仅 包括在买卖模式、产品、服务、渠说念、品牌建筑方面具备创新力的破费行业公司， 亦包括积极顺应经济与社会、科学与时期发展而进行创新升级转型的破费行业公 司。具体而言，包括以下两个方面： 业。包括食物饮料、农林牧渔、纺织衣饰、医药生物、公用事迹、交通输送。 求、改善活命质地的商品或服务的干系行业。包括家用电器、轻工制造、社会服 务、商贸零卖、汽车、好意思容照看、电子、传媒、通讯、预计机、机器东说念主。   本基金将抵破费主题进行密切追踪，跟着阛阓环境的约束变化，干系主题的 上市公司的范围也会相应改变。本基金将根据推行情况诊疗干系主题宗旨的界定， 履行稳妥模范后，在更新的招募证明书中进行公告。   （2）干系子行业的配置   本基金行业配置，将运用“从上至下”的行业配置方法，通过对国表里宏不雅 经济走势、经济结构转型的办法、国度经济与产业政策导向和经济周期诊疗的深 入研究，要点投资于相宜阛阓需求、具有较强带动作用、得到国度政策扶持而况 估值合理的行业。     华安破费机遇股票型发起式证券投资基金               招募证明书   本基金将密切宥恕国度干系产业政策、商酌动态，并衔接行业数据连续追踪、 高下贱产业链深入调研等方法，根据干系行业盈利水平的横向与纵向相比，应时 对各行业景气度周期与行业畴昔盈利趋势进行研判，要点投资于景气度较高且具 有可连续性的行业。   根据国内产业升级程度，衔接对国际同类行业发展教育的研究，要点投资未 来具备较大阛阓空间、增长较快、连续成长性较好的行业。   本基金主要通过密切追踪行业参加者的数目、行业内各公司的竞争策略及各 公司产品或服务的阛阓份额来判断公司所处行业竞争样式的变化，要点投资于行 业竞争样式致密的行业。   行业估值水平影响各行业的相对发扬。本基金将根据各行业的特色，遴聘合 适的估值方法，要点宥恕行业平均动态市盈率、行业平均市净率等策画。通过对 各行业估值水平的动态分析，遴聘估值合理的行业进行配置。   （3）个股遴聘策略   本基金将主要接纳“从下到上”的个股遴聘方法，在拟配置的行业里面通过 定量与定性相衔接的分析方法选筛选具有较好品性和永远投资价值的公司。   定量研究方面，本基金基于公司财务策画分析公司的基本面价值，初步筛选 出财务和财富景况致密、盈利技艺较强、成长性致密、估值水平合理的优质公司， 具体的覆按策画主要包括： 增长率等； 净利率、流动比率、速动比率、平均存货盘活率、平均收账期、利息保障倍数、 解放现金流等； （P/B）、市销率（PS）、企业价值倍数法（EV/EBITDA）等。      华安破费机遇股票型发起式证券投资基金         招募证明书   定性研究方面，基金料理东说念主投资研究东说念主员将通过案头研究和实地调研等研究 方法深入明白影响公司畴昔投资价值的驱上路分，致力于挖掘优质公司或有后劲 成为优质公司的股票标的进行投资，本基金以为前述公司应至少具备以下多个特 征： 等四方面进行分析。坐蓐上风蚁合体当今能以相对更低的成本为顾主提供更好的 产品或服务。阛阓上风主要表当今产品线、营销渠说念及品牌竞争力三方面。时期 上风从专利权及学问产权保护、研究开辟两方面覆按。政策环境主要宥恕所在行 业是否相宜国度产业政策的办法； 盈利效率较高，财务结构合理，各项财务策画在业内处于着手水平。通过对办法 企业的财富欠债、损益、现金流量的分析，评估企业盈利技艺、营运技艺、偿债 技艺及增长技艺等财务景况； 整性和范例性进行全面覆按，包括对整个权和策动权的分离、对激动利益的保护、 策动料理的自主性、公司里面禁止的制订和推论情况等； 企业。优秀的企业产品备出色的策动才能，而且怀着明晰、永远的愿景，充满激 情，不懈发愤，推论力强； 越好的产品和服务，能否把为客户创造的价值有用的迁徙为公司利润和为激动创 造的价值，以此形成立体的评估模子。   （4）港股通标的股票投资策略   本基金将通过港股通机制投资于香港股票阛阓，不使用及格境内机构投资者 (QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将要点宥恕：    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金         招募证明书   （5）投资组合构建   根据本基金的投资决策模范，审慎精选优质公司，衡量风险收益特征，基金 司理构建投资组合并动态诊疗。   本基金可投资存托凭证，将根据本基金的投资办法和股票投资策略，基于对 基础证券投资价值的深入研究判断，采取定量与定性相衔接的分析方法，遴聘投 资价值高的存托凭证进行投资。   （1）利率类品种投资策略   本基金对国债、央行单据等利率品种的投资，是在对国内、国外经济趋势进 行分析和展望基础上，运用数目方法对利率期限结构变化趋势和债券阛阓供求关 系变化进行分析和展望，深入分析利率品种的收益和风险，诊疗债券组合的平均 久期。在确定组合平均久期后，本基金对债券的期限结构进行分析，运用统计和 数目分析时期，遴聘合适的期限结构的配置策略，在合理禁止风险的前提下，综 合议论组合的流动性，决定投资品种。具体的利率品种投资策略包括办法久期策 略、收益率弧线策略、相对价值策略、骑乘策略、利差套利策略等。   （2）信用债投资策略   本基金根据对宏不雅经济运行周期的研究，轮廓分析公司债、企业债、短期融 资券等刊行东说念主所处行业的发展远景和景况、刊行东说念主所处的市时局位、财务景况、 料理水对等身分后，衔接具体刊行契约，对债券进行信用评级，在此基础上，建 立信用类债券池；在办法久期确定的基础上，积极发掘信用利差具有相对投资机 会的个券进行投资。在禁止风险的基础上，基金料理东说念主不错通过利差弧线研究和 经济周期的判断主动接纳相对利差投资策略。本基金对信用评级的认定参照基金 料理东说念主采选的评级机构出具的信用评级。   （3）可迁徙债券/可交换债券投资策略   可迁徙债券/可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的本性，具有抵 御下行风险、共享股票价钱高潮收益的特色。本基金在对可迁徙债券/可交换债 券条件和刊行债券公司基本面进行深入分析研究的基础上，轮廓议论可迁徙债券 /可交换债券的债性和股性，利用订价模子进行估值分析，并最终遴聘合适的投      华安破费机遇股票型发起式证券投资基金          招募证明书 资品种。   本基金投资财富扶持证券将轮廓运用久期料理、收益率弧线、个券遴聘和把 抓阛阓交往契机等积极策略，在严格慑服法律法例和基金合同基础上，通过信用 研究和流动性料理，遴聘经风险诊疗后相对价值较高的品种进行投资，以期得到 永远雄厚收益。   基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，限定参与股指期货投资。本基 金投资股指期货时，将按照风险料理的原则，以套期保值为目的。通过对现货市 场和期货阛阓运行趋势的研究，衔接基金股票组合的推行情况及对股指期货的估 值水平、基差水平、流动性等身分的分析，遴聘合适的期货合约构建相应的头寸， 以诊疗投资组合的风险泄露，数落系统性风险。基金还将利用股指期货动作组合 流动性料理用具，数落现货阛阓流动性不及导致的冲击成本过高的风险，提高基 金的建仓或变现效率。   本基金在风险可控的前提下，本着严慎原则，根据风险料理原则，以套期保 值为目的，参与国债期货投资。本基金将按照干系法律法例的端正，衔接对宏不雅 经济时局和政策趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析，对国债期货和现 货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有用性等策画进行追踪监 控。   本基金在参与融资时将根据风险料理的原则，在法律法例允许的范围和比例 内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资业务。   四、投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）股票财富投资比例为基金财富的 80%-95%，其中港股通标的股票不超 过股票财富的 50%，破费主题股票投资比例不低于非现金财富的 80%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交往保证金     华安破费机遇股票型发起式证券投资基金              招募证明书 后，保持不低于基金财富净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）基金若参与股指期货交往，应当慑服下列要求：   a.基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得特等基金资 产净值的 10%；   b.基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价 证券市值之和，不得特等基金财富净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、财富扶持证券、买入返售金融财富（不含质 押式回购）等；   c.基金在职何交往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得特等基金持有 的股票总市值的 20%；   d.基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差预计） 应当相宜基金合同对于股票投资比例的相关约定；   e.基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 特等上一交往日基金财富净值的 20%；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股合并预计），其市值不特等基金财富净值的 10%；   （5）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并预计），不特等该证券的 10%；   （6）本基金投资于团结原始权益东说念主的万般财富扶持证券的比例，不得特等 基金财富净值的 10%；   （7）本基金持有的全部财富扶持证券，其市值不得特等基金财富净值的 20%；   （8）本基金持有的团结(指团结信用级别)财富扶持证券的比例，不得特等该 财富扶持证券领域的 10%；   （9）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的万般财富扶持 证券，不得特等其万般财富扶持证券共计领域的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富扶持证券。 基金持有财富扶持证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资模范，应在评 级陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；        华安破费机遇股票型发起式证券投资基金       招募证明书   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特等本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不特等拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金料理东说念主料理的全部绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开 期的如期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得特等该上市公司 可畅通股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可畅通股票，不得特等该上市公司可畅通股票的 30%；   （13）本基金若参与融资业务的，应当慑服下列要求：每个交往日日终，本 基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得特等基金财富净值的   （14）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得特等该基金财富净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金料理东说念主之 外的身分致使基金不相宜该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）本基金财富总值不特等基金财富净值的 140%；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票推论，与境 内上市交往的股票合并预计，法律法例或监管部门另有要求的除外；   （18）本基金若参与国债期货交往，应当慑服下列要求：   a.在职何交往日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得特等基金 财富净值的 15%；   b.本基金在职何交往日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得特等基金持 有的债券总市值的 30%；   c.本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得特等上一交往日基金财富净值的 30%；   d.本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差预计）应当相宜基金合同对于债券投资比例 的相关约定；       华安破费机遇股票型发起式证券投资基金           招募证明书   e. 基金在职何交往日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得特等基金财富净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、财富扶持证券、买入返售金融财富（不 含质押式回购）等；   （19）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（14）、（15）项情形之外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资比例不符 合上述端正投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行诊疗，但中国证 监会端正的特殊情形除外。法律法例或监管机构另有端正的，从其端正。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起 脱手。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，如适用于本 基金，基金料理东说念主在履行稳妥模范后，以变更后的端正为准。法律法例或监管部 门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行稳妥模范后，则本基金投 资不再受干系限制。   为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱过头他不梗直的证券交往行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正结巴的其他行为。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过头控股激动、推行 禁止东说念主或者与其有关键利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联交往的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，恪守基金份        华安破费机遇股票型发起式证券投资基金       招募证明书 额持有东说念主利益优先原则，遏抑利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公说念合理价钱推论。干系交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与败露。关键关联交往应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述端正，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行稳妥模范后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的端正为准。   五、功绩相比基准   本基金功绩相比基准：中证主要破费指数收益率×35%＋中证可选破费指数 收益率×40%+中证港股通轮廓指数收益率×15%+中债轮廓全价指数收益率×   中证主要破费指数和中证可选破费指数由中证指数有限公司编制，成份股分 别包括中证 800 指数样本股中属于主要破费行业和可选破费行业的上市公司，可 以较好地响应 A 股阛阓破费干系领域上市公司股票的举座发扬，适妥协为本基 金 A 股股票投资部分的功绩相比基准。   中证港股通轮廓指数登第相宜港股通阅历的普通股动作样本股，接纳解放流 通市值加权预计，以响应港股通范围内上市公司的举座景况和走势，故本基金选 择该指数来预计港股投资部分的绩效。   中债轮廓全价指数是由中央国债登记结算有限职责公司编制，样本债券涵盖 的范围愈加全面，具有庸碌的阛阓代表性，涵盖主要交往阛阓（银行间阛阓、交 易所阛阓等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（永远、中期、短期等）， 约略很好地响应中国债券阛阓总体价钱水温暖变动趋势，适妥协为本基金债券投 资的功绩相比基准。   本基金轮廓议论了上述指数的巨擘性和代表性、指数的编制方法和本基金的 投资范围和投资理念，选用上述功绩相比基准约略使本基金投资东说念主感性判断本基 金产品的风险收益特征，合理地预计相比本基金的功绩发扬。   如果今后法律法例发生变化，或上述功绩相比基准指数罢手编制或更更称号， 或者有更巨擘的、更能为阛阓弥远接受的功绩相比基准推出，或者是阛阓上出现 愈加得当用于本基金的功绩基准的指数时，基金料理东说念主不错根据本基金的投资范       华安破费机遇股票型发起式证券投资基金      招募证明书 围和投资策略，确定变更基金的相比基准或其权重组成。功绩相比基准的变更需 经基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致，经履行稳妥模范后实时公告，并在更新的 招募证明书中列示。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀杂型基金、债券型 基金和货币阛阓基金。本基金若投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投 资环境、投资标的、阛阓轨制以及交往执法等各别带来的私有风险。   七、基金料理东说念主代表基金利用激动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有关键影响的事项详见招募证明书“侧袋机制”部分的 端正。      华安破费机遇股票型发起式证券投资基金       招募证明书               第十部分    基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的万般有价证券、银行入款本息、基金应收款项 过头他财富的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的看守和刑事职责   本基金财产孤独于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看守。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章褪色或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务彼此抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制推论。       华安破费机遇股票型发起式证券投资基金       招募证明书             第十一部分   基金财富的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券/期货交往场所的交往日以及国度法律 法例端正需要对外败露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、财富扶持证券和 银行入款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在确定干系金融财富和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、《对于固定收益品种的估值处理模范》、监管部门相关端正。   （一）对存在活跃阛阓且约略获取雷同财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的关键事件的，应接纳最近交往日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交往日的报价弗成信得过响应公允价值的，嘱托报价进行诊疗，确定公允 价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中议论不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，如果该限制是针对财富持有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征议论。此外，基金料理东说念主不应试虑因其大批持有干系财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用而况有弥漫 可利用数据和其他信息扶持的估值时期确定公允价值。接纳估值时期确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得干系财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生关键变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的关键事件，    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金           招募证明书 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，嘱托估值 进行诊疗并确定公允价值。   四、估值方法   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值： 证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济 环境未发生关键变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近 交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了关键变化或证券 刊行机构发生影响证券价钱的关键事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及重 大变化身分，诊疗最近交往市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开辟行未上市的股票，接纳估值时期确定公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、 初度公开辟行股票时公司激动公开辟售股份、通过大量交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会相关端正确定公允价值。 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价 进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的，在回售登记日至推行 收款日历间登第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分议论刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。       华安破费机遇股票型发起式证券投资基金        招募证明书 转股权的债券，实行全价交往的债券登第估值日收盘价动作估值全价；实行净价 交往的债券，登第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。 前情况下适用而况有弥漫可利用数据和其他信息扶持的估值时期确定其公允价 值。   持有的银行如期入款或文告入款以本金列示，按条约或合同利率逐日证据利 息收入。   本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生关键变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 值。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 及的境应酬易场所所在地的法律法例端正应缴纳的各项税金，本基金将按权责发 生制原则进行估值；对于因税收端正诊疗或其他原因导致基金推行交征税金与估 算的应交税金有各别的，基金将在干系税金诊疗日或推行支付日进行相应的估值 诊疗。 关端正进行估值。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。       华安破费机遇股票型发起式证券投资基金           招募证明书 按国度最新端正估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的端正或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据相关法律法例，基金财富净值预计和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一问候见的，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的预计结果按端正对外赐与公布。   五、估值模范 净值除以当日该类基金份额的余额数目预计，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。基金料理东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急诊疗机制。国度另有端正的，从其端正。   基金料理东说念主于每个就业日预计基金财富净值及万般基金份额净值，并按端正 公告。 或本基金基金合同的端正暂停估值时除外。基金料理东说念主每个就业日对基金财富估 值后，将万般基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由 基金料理东说念主按照基金合同端正对外公布。   六、估值过错的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳妥、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值过错时，视为该类基金份额净值过错。   本基金基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金           招募证明书 售机构、或投资东说念主自身的罪戾形成估值过错，导致其他当事东说念主碰到损失的，罪戾 的职责东说念主应当对由于该估值过错碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值过错处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据预计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值过错职责方应及 时妥协各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错职责方承担； 由于估值过错职责方未实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主形成损失的，由估 值过错职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值过错职责方依然积极妥协，而况 有协助义务确当事东说念主有弥漫的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过错职责方嘱托更正的情况向相关当事东说念主进行证据，确保估值过错已得 到更正。   （2）估值过错的职责方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合曲折损失负责， 而况仅对估值过错的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过错而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过错职责方仍嘱托估值过错负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过错职责 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事 东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的抵偿额加上依然得到的欠妥得 利返还的总和特等其推行损失的差额部分支付给估值过错职责方。   （4）估值过错诊疗接纳尽量复原至假定未发生估值过错的正确情形的面容。   估值过错被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值过错发生 的原因确定估值过错的职责方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错形成的损失 进行评估；    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金           招募证明书   （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过错的更正向相关当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值预计出现过错时，基金料理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施防备损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或者监管部门另有端正的，从其端正。如果行业 另有通行作念法，基金料理东说念主与基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益 的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商证据后，基金料理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金财富净值和万般基金份额净值由基金料理东说念主负责预计，基金托管东说念主负责 进行复核。基金料理东说念主应于每个就业日交往结果后预计当日的基金财富净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值预计结果复核证据后发 送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值按端正赐与公布。   九、特殊情况的处理    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金           招募证明书 差不动作基金财富估值过错处理。 期货经纪机构、第三方估值基准服务机构及入款银行等级三方机构发送的数据错 误、遗漏，或由于国度司帐政策变更、阛阓执法变更等非基金料理东说念主与基金托管 东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主固然依然采取必要、稳妥、合理的措施进行检 查，但未能发现过错的，由此形成的基金财富估值过错，基金料理东说念主和基金托管 东说念主奉命抵偿职责。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施缩小或消 除由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息 ，暂停败露侧袋账户份额净值。       华安破费机遇股票型发起式证券投资基金       招募证明书             第十二部分   基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指为止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已兑现收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 收益分配，具体分配有策画以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行 收益分配； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分配面容是现金分成。基金份额持有东说念主可对本基金 A 类基金 份额和 C 类基金份额分别遴聘不同的分成面容； 日的万般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 有所不同，但本基金团结类别内每一基金份额享有同平分配权；   本基金每次收益分配比例详见届时基金料理东说念主发布的公告。   在不抗击法律法例及基金合同的端正、且对基金份额持有东说念主利益无本色性不 利影响的前提下，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，可诊疗基金收益的分配 原则。   四、收益分配有策画   基金收益分配有策画中应载明为止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金         招募证明书 分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配面容等内容。   五、收益分配有策画着实定、公告与实施   本基金收益分配有策画由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 败露办法》的相关端正在端正媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的预计方法，依照《业务执法》推论。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募证明书“侧袋 机制”章节的端正或干系公告。       华安破费机遇股票型发起式证券投资基金        招募证明书             第十三部分   基金的用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金干系的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付面容   本基金的料理费按前一日基金财富净值的 1.20%年费率计提。料理费的预计 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金财富净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的面容于次月 前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。     华安破费机遇股票型发起式证券投资基金          招募证明书   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的面容于次月 前 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。销售服务费计提的预计公式如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主 与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的面容于 次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主，由基金料理东说念主代收 后按照干系条约支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应条约 端正，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；      华安破费机遇股票型发起式证券投资基金       招募证明书 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募证明书“侧袋机制”部分的端正或干系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的端正代扣代缴。对于基金份额持有东说念主必须自行 缴纳的税收，由基金份额持有东说念主自行负责，基金料理东说念主和基金托管东说念主不承担代扣 代缴或征税的义务。     华安破费机遇股票型发起式证券投资基金               招募证明书             第十四部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按影相关端正编制基金司帐报表； 并以书面面容证据。   二、基金的年度审计 端正的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需按照《信息败露办法》的相关端正在端正媒介公告。       华安破费机遇股票型发起式证券投资基金          招募证明书              第十五部分     基金的信息败露   一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险料理端正》、            《基金合同》过头他相关端正。干系法律法例对于信息 败露的端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组 织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，恒指交易按照法律 法例和中国证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会端正时刻内，将应予败露的基金信 息通过相宜中国证监会端正条件的天下性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息败露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介败露，并保证基 金投资者约略按照《基金合同》约定的时刻和面容查阅或者复制公开败露的信息 府上。      三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开败露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文      华安破费机遇股票型发起式证券投资基金        招募证明书 文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除特别证明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管条约、基金产品府上概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的执法及具体模范，证明基金产品的本性等波及基金投资 者关键利益的事项的法律文献。 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品本性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募证明书的信息 发生关键变更的，基金料理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募证明书并登载 在端正网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新 一次。基金远离运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募证明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金产品府上概要的信息发生关键变 更的，基金料理东说念主应当在三个就业日内，更新基金产品府上概要，并登载在端正 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品府上概要其他信息发生变更的， 基金料理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金料理东说念主不再更新基金产品 府上概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募证明书领导性公告和基金合同领导性公告登 载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金产品府上概要、 《基金合同》和基金托管条约登载在端正网站上，并将基金产品府上概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金           招募证明书 登载在端正网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募证明书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在端正媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在端正网站败露一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或营业网点败露绽开日的万般基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站败露半年 度和年度终末一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的预计面容及相关申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金如期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述   基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年 度陈述登载在端正网站上，并将年度陈述领导性公告登载在端正报刊上。基金年 度陈述中的财务司帐陈述应当经过相宜《证券法》端正的司帐师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，并 将中期陈述登载在端正网站上，并将中期陈述领导性公告登载在端正报刊上。   基金料理东说念主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度陈述， 将季度陈述登载在端正网站上，并将季度陈述领导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度陈述、中 期陈述或者年度陈述。       华安破费机遇股票型发起式证券投资基金         招募证明书   如陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或特等基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在如期陈述“影响投资者决 策的其他关键信息”项下败露该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度陈述和中期陈述中败露基金组合股产情况过头 流动性风险分析等。   （七）临时陈述   本基金发生关键事件，相关信息败露义务东说念主应当依照《信息败露办法》的规 定编制临时陈述书，并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生关键影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动特等百分之 三十；    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金          招募证明书 关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系步履受到关键行政处罚、刑事处罚； 推行禁止东说念主或者与其有关键利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联交旧事项，但中国证监会另有端正的除外； 面容和费率发生变更； 格产生关键影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。   （八）知道公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓文雅传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，干系信息败露义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开知道。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）清理陈述   基金合同出现远离情形的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基 金财产进行清理并作出清理陈述。基金财产清理小组应当将清理陈述登载在端正 网站上，并将清理陈述领导性公告登载在端正报刊上。    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金          招募证明书   （十一）投资财富扶持证券干系公告   基金料理东说念主应在基金年度陈述及中期陈述中败露其持有的财富扶持证券总 额、财富扶持证券市值占基金净财富的比例和陈述期内整个的财富扶持证券明细。 基金料理东说念主应在基金季度陈述中败露其持有的财富扶持证券总额、财富扶持证券 市值占基金净财富的比例和陈述期末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富扶持证券明细。   （十二）投资股指期货、国债期货干系公告   基金料理东说念主将在季度陈述、中期陈述、年度陈述等如期陈述和招募证明书（更 新）等文献中败露股指期货、国债期货交往情况，包括交往政策、持仓情况、损 益情况、风险策画等，并充分揭示股指期货、国债期货交往对基金总体风险的影 响以及是否相宜既定的交往政策和交往办法等。   （十三）参与融资交往干系公告   基金料理东说念主应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等如期陈述和招募证明书 （更新）等文献中败露参与融资交往情况，包括投资策略、业务开展情况、损益 情况、风险过头料理情况等。   （十四）投资港股通标的股票干系公告   基金料理东说念主应当在基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述等如期陈述 和招募证明书（更新）等文献中败露港股通标的股票的投资情况。法律法例或中 国证监会另有端正的，从其端正。   （十五）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募证明书的端正进行信息败露，详见招募证明书“侧袋机制”部分的端正。   （十六）发起资金认购份额陈述   基金料理东说念主应当按照干系法律法例的端正，在基金合同收效公告、基金年度 陈述、中期陈述、季度陈述均分别败露基金料理东说念主固有资金、基金料理东说念主激动、 基金料理东说念主高档料理东说念主员或基金司理等持有基金的份额、期限及期间的变动情况。   （十七）中国证监会端正的其他信息   六、信息败露事务料理      华安破费机遇股票型发起式证券投资基金        招募证明书   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露料理轨制，指定专门部门及 高档料理东说念主员负责料理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息 败露内容与格式准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金财富净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期陈述、更新的招募证明书、基金产品府上概要、基金清理陈述等 干系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子证据。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中遴聘一家报刊败露本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证干系报送信息的信得过、准确、完竣、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介败露信息，可是其他群众媒介不得早于端正媒介败露信息，而况 在不同媒介上败露团结信息的内容应当一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平淡投资操作的前提下，自主普及信息败露服务的质地。具体要求应当相宜中 国证监会及自律执法的干系端正。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈述、法律意见书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规端正将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长败露基金信息的情形    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金         招募证明书 他原因暂停营业时；   九、法律法例或中国证监会对信息败露另有端正的，从其端正。     华安破费机遇股票型发起式证券投资基金          招募证明书                第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个就业日内聘 请侧袋机制启用日发表意见且相宜《证券法》端正的司帐师事务所进行审计并披 露专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购、赎回与登记 基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金料理东说念主按照基金合同和招募证明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募证明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主 袋账户份额。大批赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回苦求特等前一绽开 日主袋账户总份额的 10%认定。 账户沿用原基金代码，侧袋账户使用孤独的基金代码。侧袋账户份额的称号应以 “基金简称+侧袋标志 S+侧袋账户建立日历”格式设定，同期主袋账户份额的名 称增多大写字母 M 标志动作后缀。基金整个侧袋账户刊出后，应取消主袋账户 份额称号中的 M 标志。   三、实施侧袋机制期间的基金投资及功绩      华安破费机遇股票型发起式证券投资基金         招募证明书   侧袋机制实施期间，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金料理东说念主预计各项投资运作策画和基金功绩策画时仅需议论主袋账户财富。   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的诊疗，因财富流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定财富处置变现之外的其他投资操 作。   基金料理东说念主、干系服务机构在展示基金功绩时，应当就前述情况进行充分的 解释证明，幸免引起投资者诬蔑。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金料理东说念主和基金托管东说念主嘱托主袋账户财富进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   侧袋机制启用当日，基金料理东说念主以完成日终估值后的基金净财富为基数对主 袋账户和侧袋账户的财富进行分割，与特定财富可明确对应的财富类科目余额、 除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金料理东说念主应将特定财富作 为一个举座，弗成仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主嘱托侧袋账户单独树立账套，实行孤独核算。 如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户应分开进行核算。侧袋账户的 司帐核算应相宜《企业司帐准则》的干系要求。   五、实施侧袋机制期间的基金用度 为基数计提。 财富变现后方可列支。 的商讨、审计用度等由基金料理东说念主承担。    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金          招募证明书   六、侧袋账户中特定财富的处置变现和支付   特定财富以可出售、可转让、复原交往等面容复原流动性后，基金料理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定财富赐与处置变现等面容， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户财富是否全部完成变现，基金料理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户财富 无法一次性完成处置变现，基金料理东说念主在每次处置变现后均应按照干系法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户财富全部完成变现并远离侧袋机制后，基金料理东说念主应实时遴聘相宜 《证券法》端正的司帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   七、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定财富、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生关键影响的事项后基金料理东说念主应实时发布临时公告。   基金料理东说念主应按照招募证明书“基金的信息败露”部分端正的基金净值信息 败露面容和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主应当在基金如期陈述中败露陈述期内侧袋账 户干系信息，基金如期陈述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在如期陈述中单独进行败露，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的运转财富、运转欠债；   （3）特定财富的称号、代码、刊行东说念主等基本信息；   （4）陈述期内的特定财富处置进展情况、与处置特定财富干系的用度情况 过头他与特定财富景况干系的信息；   （5）可根据特定财富处置进展情况败露特定财富的可变现净值或净值参考    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金         招募证明书 区间，该净值或净值区间并不代表特定财富最终的变现价钱，不动作基金料理东说念主 对特定财富最终变现价钱的承诺；   （6）可能对投资者利益存在关键影响的其他情况及干系风险领导。   司帐师事务所对基金年度陈述进行审计时，嘱托陈述期内基金侧袋机制运行 干系的司帐核算和年度陈述败露等发表审计意见。   八、本部分对于侧袋机制的干系端正，但凡径直援用法律法例或监管执法的 部分，如将来法律法例或监管执法修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管执法针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金料理东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行稳妥模范后，在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响的 前提下，可径直对本部天职容进行修改、诊疗或补充，无需召开基金份额持有东说念主 大会审议。    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金           招募证明书               第十七部分      风险揭示   一、投资组合的风险   投资组合的风险主要包括阛阓风险、信用风险。   证券阛阓价钱因受万般身分的影响而引起的波动，将使本基金财富濒临潜在 的风险，本基金的阛阓风险来源于股票财富与债券财富阛阓价钱的波动。影响股 票与债券阛阓价钱波动的风险包括但不限于以下多种风险身分：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券阛阓价 格波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   经济运行具有周期性的特色，证券阛阓的收益水平受到宏不雅经济运行景况的 影响，也呈现周期性变化，基金投资于上市公司的股票与债券，其收益水平也会 随之发生变化，从而产生风险。   （3）利率风险   金融阛阓利率的波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率的变动，同 时径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票与债券，其收益水平会 受到利率变化的影响，从而产生风险。   （4）通货扩张风险   基金份额持有东说念主的收益将主要通过现金体式来分配，如果发生通货扩张，现 金的购买力会下降，从而影响基金的推行收益。   （5）上市公司策动风险   上市公司的策动受多种身分影响。如果所投资的上市公司策动不善，其股票 价钱可能下落，或者约略用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。固然本基 金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并弗成完全摒除该种风险。   （6）债券收益率弧线变动的风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行出动相关的风险，单一的 久期策画并弗成充分响应这一风险的存在。    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金          招募证明书   （7）再投资风险   阛阓利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上 升所带来的价钱风险互为消长。   债券刊行东说念主出现违约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地数落 导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券交往敌手因违约而产生的证券交 割风险。   二、本基金私有的风险   本基金为主题型基金，投资于破费主题干系股票的比例不低于非现金基金资 产的 80%，投资标的高度蚁合于办法主题范围内的证券，故基金功绩发扬除了受 到股票和债券阛阓总体景气度的影响外，也很大程度上取决于主题投资契机的持 续性和标的证券的畴昔发扬，可能与阛阓总体发扬有在较大的各别。   本基金可投资股指期货、国债期货，股指期货、国债期货接纳保证金交往制 度，由于保证金交往具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻微的变动就可 能会使投资东说念主权益碰到较大损失。股指期货、国债期货接纳逐日无欠债结算轨制， 如果莫得在端正的时刻内补足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来重 大损失。   本基金可投资财富扶持证券，财富扶持证券在国内阛阓尚处发展初期，具有 低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。财富扶持证券的投资与基金 财富密切干系，因此会受到特定原始权益东说念主歇业风险及现金流展望风险等的影响； 当本基金投资的财富扶持证券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时诊疗 持仓的风险；此外当财富扶持证券干系的刊行东说念主、料理东说念主、托管东说念主等出现违法违 约时，本基金将濒临无法收取投资收益以致损失本金的风险。   （1）港股交往失败风险    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金           招募证明书   港股通业务存在逐日额度限制。在香港联合交往所开市前阶段，当日额度使 用罢了的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港联合交往所连续交往时段， 当日额度使用罢了的，当日本基金将濒临弗成通过港股通进行买入交往的风险。   （2）汇率风险   本基金将投资港股通标的股票，在交往时刻内提交订单依据的港币买入参考 汇率和卖出参考汇率，并未便是最斥逐算汇率。港股通交往日日终，中国证券登 记结算有限职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每笔交往，确 定交往推行适用的结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险，汇率波动将可能对基 金的投资收益形成损失。   （3）境外阛阓的风险 场，在阛阓参加、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而 且此类限制可能会约束诊疗，这些限制身分的变化可能对本基金参加或退出当地 阛阓形成发愤，从而对投资收益以及平淡的申购赎回产生径直或曲折的影响。 票阛阓交往互联互通机制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特 殊风险：   a)香港阛阓证券交往实行 T+0 反转交往，且对价钱并无涨跌幅高下限的规 定，因此逐日港股股价波动可能比 A 股更为剧烈、且涨跌幅空间相对较大。   b)只须内地与香港两地均为交往日的日历才为港股通交往日，香港出现香港 联合交往所端正的情形时，香港联合交往所将可能停市，在内地开市香港休市的 情况下，港股通弗成平淡交往，港股弗成实时卖出，投资者将濒临在停市期间无 法进行港股通交往的风险，可能带来一定的流动性风险；出现内地交往所证券交 易服务公司认定的交往额外情况时，内地交往所证券交往服务公司将可能暂停提 供部分或者全部港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交往 的风险，可能带来一定的流动性风险。   c)投资者因港股通标的股票权益分拨、迁徙、上市公司被收购等情形或者异 常情况，所取得的港股通标的股票之外的香港联合交往所上市证券，只可通过港 股通卖出，但不得买入，内地交往所另有端正的除外；因港股通标的股票权益分      华安破费机遇股票型发起式证券投资基金         招募证明书 派或者迁徙等情形取得的香港联合交往所上市股票的认购权利在香港联合交往 所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通标的股票权益分拨、转 换或者上市公司被收购等所取得的非香港联合交往所上市证券，不错享有干系权 益，但不得通过港股通买入或卖出。   d)代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意 愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票没 有权益登记日的，以投票截止日的持有动作预计基准；投票数目超出持罕有量的， 按照比例分配持有基数。   本基金如投资科创板股票，将濒临科创板股票干系的私有风险，包括但不限 于：   （1）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格，退市时刻更短，退市速率更快；退市情形 更多，包括新增市值低于端正模范、上市公司信息败露或者范例运作存在关键缺 陷导致退市的情形；推论模范更严，明白丧失连续策动技艺，仅依赖与主业无关 的贸易或者不具备买卖本色的关联交往撑持收入的上市公司可能会被退市；且不 再树立暂停上市、复原上市和再行上市门径，上市公司退市风险更大。   （2）阛阓风险   科创板个股蚁合来悔改一代信息时期、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新时期和策略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业 畴昔盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级阛阓投资存在各别，举座 投资难度加大，个股阛阓风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日脱手涨跌幅限制在正负 20% 以内，个股波动幅度较其他股票加大，阛阓风险随之上升。   （3）流动性风险   由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，举座板块流动性可能弱于 A 股， 基金组合存在无法实时变现过头他干系流动性风险。   （4）蚁合度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易蚁合投资于少量个股，      华安破费机遇股票型发起式证券投资基金       招募证明书 阛阓可能存在高蚁合度景况，举座存在蚁合度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为阛阓认同度较高的科技创新企业，在企业策动及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股干系性较高，阛阓发扬欠安时，系统性风险将更为显 著。   （6）政策风险   国度对高新时期产业扶持力度及疼爱程度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济时局变化对策略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金可根据法律法例的端正参与融资业务，参与融资交往的风险主要包括 流动性风险、信用风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。为了更好的遏抑融资交往所濒临的万般风险，基金料理东说念主将慑服审慎策动原 则，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，有用遏抑和禁止风险，切实保重 基金财产的安全和基金份额持有东说念主利益。   本基金的投资范围包括存托凭证，如投资，除与其他仅投资于境内阛阓股票 的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险，包括存 托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的激动在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能激勉的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、利用表决权等方面的特殊安排 可能激勉的风险；存托条约自动拘谨存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存 托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证 退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在连续信息败露监管方面与境内 可能存在各别的风险；境表里证券交往机制、法律轨制、监管环境各别可能导致 的其他风险。   北京证券交往所主要服务于创新式中小企业，在刊行、上市、交往、退市等 方面的执法与其他交往场所存在各别，本基金如投资，则须承受与之干系的私有 风险。包括：   （1）中小企业策动风险    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金          招募证明书   北京证券交往所上市企业为创新式中小企业，该类企业往往具有领域小、对 时期依赖高、迭代快、议价技艺不彊等特色，抗阛阓风险和行业风险技艺较弱， 存在因产品、策动模式、干系政策变化而出现策动失败的风险；另一方面，部分 中小企业可能尚处于初步发展阶段，业务收入、现金流及盈利水对等具有较大不 确定性，或濒临较大波动，个股投资风险加大。因此，本基金在追求北京证券交 易所上市企业带来收益的同期，须承受北京证券交往所上市中小企业不确定性更 大的风险，本基金投资于北京证券交往所上市企业濒临无法盈利以致可能导致较 大归天的风险。   （2）股价波动风险   北京证券交往所上市企业多聚焦行业细分领域，功绩受外部环境影响大，可 比公司较少，传统估值方法可能不适用，上市后可能存在股价波动的风险。   北京证券交往所在证券刊行、交往、投资者稳妥性等方面与沪深证券交往所 的轨制执法存在一定别离，包括北京证券交往所个股上市首日无涨跌停限制，第 二日脱手涨跌幅限制在正负 30%以内等，这些轨制上的各别可能导致挂牌股票 股价波动较大。   （3）流动性风险   北京证券交往所投资门槛较高，初期参与的主体可能较少；此外，由于北京 证券交往所上市企业领域小，部分企业股权较为蚁合，若投资者在特定阶段对北 京证券交往所上市股票形成一致预期，由此可能导致举座流动性相对较弱、基金 濒临无法实时变现过头他干系流动性风险。   （4）蚁合度风险   北京证券交往所为新设天下性证券交往所，北京证券交往所上市企业主要属 于创新成长型中小企业，其买卖模式、盈利技艺、策动风险等特征较为相似，且 初期可投标的较少，投资者容易蚁合投资于少量个股，阛阓可能存在高蚁合度状 况，举座存在蚁合度风险。   （5）转板风险   本基金所投资北京证券交往所上市的公司在开心《证券法》和中国证监会规 定的基本上市条件和相宜交往所端正的具体上市条件可苦求转板上市。交往所需 审核并作念出是否同意上市的决定。不管上市公司是否转板告成，均可能引起基金    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金          招募证明书 净值波动。   （6）退市风险   根据阛阓过往运行情况，北京证券交往所上市企业存在相对 A 股干系阛阓 更大的退市风险，由此对基金流动性料理、财富处置带来了更大的风险料理压力， 从而可能给基金净值带来不利影响。   （7）由于存在表决权各别安排可能激勉的风险   北京证券交往所允许上市公司存在表决权各别安排。根据此项安排，上市公 司可能存在禁止权相对蚁合，以及因每一特别表决权股份领有的表决权数目大于 每一普通股份领有的表决权数目等情形，而使普通投资者的表决权利及对公司日 常策动等事务的影响力受到限制。   （8）监管执法变化的风险   北京证券交往所干系法律、行政法例、部门规章、范例性文献和交往所业务 执法，可能根据阛阓情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法例和业务执法， 可能对基金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应诊疗变化。   综上，本基金如投资于北京证券交往所上市股票，当上述股票发扬欠安时， 本基金的净值将可能会受到较大影响以致产生归天。投资者投资于本基金前，须 充分细察和了解北京证券交往所上市股票的特色和刊行、上市、交往、退市等方 面的执法，在感性判断的基础上作念出投资遴聘。   本基金为发起式基金，若《基金合同》收效日起三年后的对应日，基金财富 净值低于 2 亿元的，基金合同将自动远离。因此，投资者濒临基金合同自动远离 的风险。   三、流动性风险   本基金绽开赎回后，投资者随时不错赎回，因此本基金要随时嘱托投资者的 赎回，如果基金财富弗成赶快迁徙成现金，或者变现为现金时对基金资金净值产 生不利的影响，都将影响基金运作和收益水平。尤其是在发生大批赎回时，如果 基金财富变现技艺差，可能会产生基金仓位诊疗的穷苦，导致流动性风险，可能 影响基金份额净值。     华安破费机遇股票型发起式证券投资基金             招募证明书   本基金流动性风险评估及干系安排如下：   本基金的申购、赎回安排详见本招募证明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （1）本基金基金合同约定，本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、 港股通标的股票、债券、货币阛阓用具。其中，“股票财富投资比例为基金财富 的 80%-95%（其中港股通标的股票不特等股票财富的 50%），投资于破费主题相 关股票的比例不低于非现金基金财富的 80%”                      ，从投资范围上看，预期基金拟投 资财富的流动性致密；   （2）从投资限制上看，本基金基金合同约定：                       “本基金主动投资于流动性受 限财富的市值共计不得特等该基金财富净值的 15%”，本基金流动性受限财富的 比例树立相宜《流动性风险料理端正》。   总而言之，本基金拟投资阛阓及财富的流动性致密，流动性风险相对可控。   当本基金出现大批赎回情形时，本基金料理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险料理用具对赎回苦求进行限定诊疗，以嘱托 流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，具体措施，详见招募证明书“第八部 分 基金份额的申购与赎回”的干系内容。   基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可 依照法律法例及基金合同的约定，轮廓运用万般流动性风险料理用具，对赎回申 请等进行限定诊疗，动作特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的辅助措施，包 括但不限于：   （1）暂停接受赎回苦求或降速支付赎回款项   具体措施，详见招募证明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“暂停 赎回或降速支付赎回款项的情形”的干系内容。   （2）展期办理大批赎回苦求   具体措施，详见招募证明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“大批    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金            招募证明书 赎回的情形及处理面容”的干系内容。   （3）暂停基金估值   当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商 证据后，基金料理东说念主应当暂停估值，并采取降速支付赎回款项或暂停接受基金申 购赎回苦求的措施。   （4）收取短期赎回费   宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   （5）舞动订价   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主可接纳舞动订价机制，以确 保基金估值的公说念性，具体处理原则与操作范例恪守干系法律法例以及监管部门、 自律执法端正。   （6）实施侧袋机制   具体措施，详见招募证明书“第十六部分 侧袋机制”中的干系内容。   （7）中国证监会认定的其他措施。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时开心整个投资者的赎回苦求， 投资者收到赎回款项的时刻也可能晚于预期或可能增多投资者赎回的成本。   侧袋机制是一种流动性风险料理用具，是将特定财富分离至专门的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效进军并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和迁徙，仅主袋账户份额平淡绽开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定财富的变面前刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 财富的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户基金份额的净值，即便基金管 理东说念主在基金如期陈述中败露陈述期末特定财富可变现净值或净值区间的，也不作 为特定财富最终变现价钱的承诺，因此对于特定财富的公允价值和最终变现价钱，    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金          招募证明书 基金料理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主预计各项投资运作策画和基金功绩策画时仅需 议论主袋账户财富，并根据干系端正对分割侧袋账户财富导致的基金净财富减少 按投资损失处理，因此本基金败露的功绩策画弗成响应特定财富的真不二价值及变 化情况。   四、料理风险   本基金可能因为基金料理东说念主的料理水平、料理妙技和料理时期等身分，而影 响基金收益水平。这种风险可能表当今基金举座的投资组合料理上，举例财富配 置、类属配置弗成相宜基金合同的要求，弗成达到预期收益办法；也可能表当今 个券个股的遴聘弗成相宜本基金的投资立场和投资办法等。   跟着中国证券阛阓与国际阛阓的接轨，万般国外的投资用具也渐渐引入，这 些新的投资用具在为基金财富保值升值的同期，也会产生一些新的投资风险，例 如可迁徙债券带来的转股风险，利率期货带来的期货投资风险等。同期，基金管 理东说念主可能因为对这些新的投财富品的不老成而发生投资过错，产生投资风险。   五、合规性风险   指本基金的投资运作不相宜干系法律、法例的端正和基金合同的要求而带来 的风险。   六、操作风险   基金运作过程中，因里面禁止存在弱势或者东说念主为身分形成操作作假或违反操 作规程等引致的风险，举例，越权违法交往、司帐部门诈骗、交往过错、IT 系统 故障等风险。       华安破费机遇股票型发起式证券投资基金       招募证明书   七、基金财产投资运营过程中的升值税风险   鉴于基金料理东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资答复和 /或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等 税负，仍由本基金财产承担，届时基金料理东说念主与基金托管东说念主可能通过本基金财产 账户径直缴付，或划付至料理东说念主账户并自基金料理东说念主依据税务部门要求完成税款 申报缴纳。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券期货阛阓弥远步履等作念出的概述性描绘，代表了一般阛阓情况下本基金 的永远风险收益特征。销售机构(包括基金料理东说念主直销机构和代销机构)根据干系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受技艺与产品风险之 间的匹配试验。   九、其他风险   由于绽开式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回的 需求，在料理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多而带来的契机 成本风险。   当预计机、通讯系统、交往收集等时期保障系统或信息收集扶持出现额外情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按平淡时限完成、登记结算系统瘫痪、核 算系统无法按平淡时限自大产生净值、基金的投资交往指示无法实时传输等风险。   本基金是绽开式基金，基金领域将跟着投资东说念主对基金份额的申购与赎回而不    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金          招募证明书 断变化，如果由于投资东说念主的连气儿大批赎回而导致基金料理东说念主被迫抛售债券和股票 以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金财富净值受到不利影响。   干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可 能导致基金财富的损失。金融阛阓危险、行业竞争、代理商违约等超出基金料理 东说念主自身径直禁止技艺之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。   声明： 须自行承担投资风险。 售。可是，本基金并不是销售代理机构的入款或欠债，也莫得经销售代理机构担 保或者背书，销售代理机构并弗成保证其收益或本金安全。    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金           招募证明书    第十八部分    基金合同的变更、远离与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 有东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律 法例端正和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金 料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 并自表决通过之日起收效，决议收效后依照《信息败露办法》的相关端正在端正 媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行干系模范后，《基金合同》应当远离： 基金托管东说念主相接的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、相宜《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金          招募证明书   （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产清理小组斡旋接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈述；   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 陈述出具法律意见书；   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余财富的分配   依据基金财产清理的分配有策画，将基金财产清理后的全部剩余财富扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的万般 基金份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产清理陈述经相宜《证券法》 端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备案后 5 个就业日 内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理陈述登载在端正 网站上，并将清理陈述领导性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金         招募证明书   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 端正的最低期限。  华安破费机遇股票型发起式证券投资基金       招募证明书       第十九部分   基金合同的内容纲目 基金合同的内容纲目详见附件一。  华安破费机遇股票型发起式证券投资基金        招募证明书      第二十部分   基金托管条约的内容纲目 基金托管条约的内容纲目详见附件二。     华安破费机遇股票型发起式证券投资基金          招募证明书         第二十一部分    对基金份额持有东说念主的服务   本公司承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额持有东说念主 的需要和阛阓的变化，应时对服务款式进行诊疗。主要服务内容如下：   （一）投资东说念主对账单服务   本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电子 对账单服务的基金份额持有东说念主发送电子对账单。   （二）数字服务部电话服务   数字服务部提供7X24小时的基金净值信息、投资东说念主账户交往情况、基金产品 与服务等信息的自助查询。   数字服务部东说念主工座次在交往日提供东说念主工服务，基金投资东说念主不错通过客服热线 得到业务商讨、信息查询、服务投诉、信息定制、账户府上修改等专项服务。   （三）收集在线服务   投资东说念主不错通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、交往操作中的 万般问题进行商讨互动。   （四）信息定制服务   投资东说念主不错通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者径直登录本公司网站定 制电子对账单及资讯服务等万般信息服务。   （五）投诉受理服务   投资东说念主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东说念主工服务、在线客服、客服 电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠说念提倡投诉或意见。本公司将在收到投诉之 日起3个就业日作出处理回复，情况复杂的，不错延所长理期限，但延永远限不 得特等20日，并实时示知投诉东说念主延永远限及原理。   （六）网站交往服务   依据干系的招募证明书、基金合同的约定以及《业务执法》的端正，本公司 可向个东说念主投资东说念主和机构投资东说念主提供基金电子直销交往服务。具体业务执法详见基 金料理东说念主网站证明。   （七）基金料理东说念主客户服务接洽面容   客户服务热线：40088-50099（免资料话费）     华安破费机遇股票型发起式证券投资基金                           招募证明书   公司网址：www.huaan.com.cn   电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ，service@huaan.com.cn   服务地址：上海市浦东新区浦东南路360号新上海国际大厦37层   邮政编码：200120  （八）如本招募证明书存在职何您/贵机构无法解析的内容，请接洽基金料理 东说念主客户服务热线，或通过电子邮件、信件等面容接洽基金料理东说念主。请确保投资前， 您/贵机构依然全面解析了本招募证明书。    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金         招募证明书       第二十二部分   招募证明书存放及查阅面容   招募证明书（包括更新的招募证明书）发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应 当按照干系法律法例端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      华安破费机遇股票型发起式证券投资基金         招募证明书              第二十三部分      备查文献  一、备查文献  二、存放地点：除第 6 项在基金托管东说念主处外，其余文献均在基金料理东说念主的住 所。   三、查阅面容：投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金          招募证明书              附件一：基金合同内容纲目   第一节 基金份额持有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金份额持有东说念主 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额，发起资金认购的基金份额 的赎回复相宜本基金合同的端正；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并慑服《基金合同》、招募证明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）宥恕基金信息败露，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金归天或者《基金合同》远离的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；       华安破费机遇股票型发起式证券投资基金            招募证明书      （7）推论收效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金交往过程中因任何原因得到的欠妥得利；      （9）发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于 1，000 万元， 且持有发起资金认购的基金份额的期限自基金合同收效日起不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金料理东说念主 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤独运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度相关法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分配有策画；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或迁徙申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用干系权利，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权利或者    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金           招募证明书 实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在相宜相关法律、法例的前提下，制订和诊疗相关基金认购、申购、 赎回、迁徙、转托管、如期定额投资和非交往过户等的业务执法；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动面容料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产彼此孤独，对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取稳妥合理的措施使预计基金份额认购、申购、赎回价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正预计并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过头他相关端正，履行信息败露及 陈述义务；   （12）保守基金买卖神秘，不泄露基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他相关端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机构提供或因审计、法律等外部专科咨询人提供    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金          招募证明书 服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配有策画，实时向基金份额持有 东说念主分配基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他相关端正召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他相 关府上不低于法律法例端正的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在端正时刻发出，而况 保证投资者约略按照《基金合同》端正的时刻和面容，随时查阅到与基金相关的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临驱散、照章被褪色或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 收效，基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息（税后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）推论收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金            招募证明书   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 看守基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成关键损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全看守基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备弥漫的、 及格的老成基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤独；对所托管的不同的基金分别树立账户，孤独核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金料理东说念主代表基金缔结的与基金相关的关键合同及相关凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基       华安破费机遇股票型发起式证券投资基金       招募证明书 金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、《基金合同》过头他相关端正另有 端正外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，但向监管机构、司 法机关提供或因审计、法律等外部专科咨询人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主预计的基金财富净值、万般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具意见，说 明基金料理东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果 基金料理东说念主有未推论《基金合同》端正的步履，还应当证明基金托管东说念主是否采取 了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系府上不低于法 律法例端正的最低期限；   （12）保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按端正制作干系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或相关端正向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他相关端正，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临驱散、照章被褪色或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会 和银行业监督料理机构，并文告基金料理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而奉命；   （20）按端正监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金料理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿；    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金             招募证明书   （21）推论收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的模范和执法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有端正或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东说念主大会不设立日常机构。   一、召开事由 法律法例、中国证监会或基金合同另有端正的除外：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）迁徙基金运作面容；   （5）诊疗基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬金模范、提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会模范；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额预计，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生关键影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，     华安破费机遇股票型发起式证券投资基金            招募证明书 经履行稳妥模范，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费面容；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生关键变化；   （5）增多、减少或诊疗基金份额分类办法及执法；   （6）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构诊疗相关基金申购、赎回、定 期定额投资、迁徙、收益分配、转托管、基金交往、非交往过户等业务执法；   （7）经履行稳妥模范，本基金推出新业务或新服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集面容 金料理东说念主召集。 提倡书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金料理东说念主， 基金料理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提倡书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基     华安破费机遇股票型发起式证券投资基金             招募证明书 金份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、干扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的文告时刻、文告内容、文告面容 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决面容；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中证明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通讯面容、寄托的公证机关过头联 系面容和接洽东说念主、表决意见寄交的截止时刻和收取面容。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金料理东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文告基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票服从。       华安破费机遇股票型发起式证券投资基金       招募证明书   四、基金份额持有东说念主出席会议的面容   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会面容、通讯开会面开心法律法例、监管 机构允许的其他面容召开，会议的召开面容由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 持有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说相宜法律法例、《基金合 同》和会议文告的端正，而况持有基金份额的凭证与基金料理东说念主理有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他面容在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通讯开会应以书面面开心大会公告载明的其他面容进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的面容视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个就业日内连 续公布干系领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告端正的面容收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金料理东说念主经 文告不参加收取表决意见的，不影响表决服从；     华安破费机遇股票型发起式证券投资基金          招募证明书   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的寄托东说念主理有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的端正，并与基金登记机构记录相符。 或其他面容召开，基金份额持有东说念主不错接纳纸质、收集、电话、短信或其他面容 进行表决，具体面容由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。 并表决的，授权面容不错接纳纸质、收集、电话、短信或其他面容，具体面容在 会议文告中列明。   五、议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修 改、决定远离《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会商酌的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会     华安破费机遇股票型发起式证券投资基金           招募证明书   在现场开会的面容下，着手由大会主理东说念主按照下列第七条文定模范确定和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金料理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主动作该次 基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称号）和接洽面容等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，着手由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的面容通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有端正或《基金合同》另有约定外，迁徙基金运作面容、更换基金料理东说念主或者基 金托管东说念主、远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名面容进行投票表决。   采取通讯面容进行表决时，除非在计票时有充分的违犯凭据解说，不然提交 相宜会议文告中端正的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议文告端正的表决意见视为有用表决，表决意见糊涂不清或彼此矛盾的视       华安破费机遇股票型发起式证券投资基金        招募证明书 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议脱手后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手 后文书在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通讯开会的情况下，计票面容为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。        华安破费机遇股票型发起式证券投资基金         招募证明书      基金份额持有东说念主大会决议自收效之日后依照《信息败露办法》的相关端正在 端正媒介上公告。如果接纳通讯面容进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推论收效的基金份额持有东说念主 大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。      九、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过；    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金           招募证明书 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，团结主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的干系端正以本节特殊约定内 容为准，本节莫得端正的适用本部分的干系端正。   十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决 条件等端正，但凡径直援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监管 执法修改导致干系内容被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的 法律法例或监管执法协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   第三节 基金合同的变更、远离与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例 端正和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 并自表决通过之日起收效，决议收效后依照《信息败露办法》的相关端正在端正 媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行干系模范后，《基金合同》应当远离： 基金托管东说念主相接的；    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金           招募证明书   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、相宜《证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产清理小组斡旋接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈述；   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 陈述出具法律意见书；   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余财富的分配   依据基金财产清理的分配有策画，将基金财产清理后的全部剩余财富扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的万般 基金份额比例进行分配。    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金          招募证明书   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产清理陈述经相宜《证券法》 端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备案后 5 个就业日 内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理陈述登载在端正 网站上，并将清理陈述领导性公告登载在端正报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 端正的最低期限。   第四节 争议措置面容   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能措置的，任何一方均应将争议提交上海金融仲裁院，根据 该院届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为上海市，仲裁裁决是结尾性的并 对各方当事东说念主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连接赤诚、勤勉、尽责 地履行基金合同端正的义务，保重基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区法律）统辖，并从其解释。   第五节 基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的面容   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。       华安破费机遇股票型发起式证券投资基金               招募证明书                   附件二：托管条约内容纲目     第一节 基金托管条约当事东说念主 （一）基金料理东说念主     基金料理东说念主：华安基金料理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 8 号，上海国金中心二期 31、32 层     邮政编码：200120     法定代表东说念主：朱学华     成立时刻：1998 年 6 月 4 日     批准设立机关：中国证券监督料理委员会     批准设立文号：证监基字199820 号     组织体式：有限职责公司     注册本钱：1.5 亿元     存续期间：连续策动     策动范围：基金设立、基金业务料理及中国证监会批准的其他业务 （二）基金托管东说念主     基金托管东说念主：上海浦东发展银行股份有限公司     住所：上海市中山东一皆 12 号     法定代表东说念主：张为忠     成立日历：1992 年 10 月 19 日     基金托管业务阅历批准机关：中国证监会     基金托管业务阅历文号：证监基金字2003105 号     组织体式：股份有限公司（上市）     注册本钱： 293.52 亿元东说念主民币     策动期限：永恒存续     接洽地址：上海市博成路 1388 号浦银中心 A 栋        华安破费机遇股票型发起式证券投资基金        招募证明书   第二节 基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资步履利用监督权 投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有致密流动性的金融用具，包括国内照章刊行或上市 的股票（包括主板、创业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭 证）、内地与香港股票阛阓交往互联互通机制下允许投资的端正范围内的香港联 合交往所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国债、场所政 府债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、可迁徙债券（含分离交往 可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、财富扶持证 券、债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓用具、股指期货、国债期货以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须相宜中国证监会干系 端正)。   本基金将根据法律法例的端正参与融资业务。   《基金合同》已明确约定基金投资立场或证券遴聘模范的，基金料理东说念主应按 照基金托管东说念主要求的格式提供投资品种，以便基金托管东说念主运用干系时期系统，对 基金推行投资是否相宜《基金合同》对于证券遴聘模范的约定进行监督，对存在 疑义的事项进行核查。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳妥 模范后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于干系法律、法例、部门规章及《基金合同》结巴投资的投 资用具。 融资比例进行监督：   （1）按法律法例的端正及《基金合同》的约定，基金的投资组合比例为：   股票财富投资比例为基金财富的 80%-95%（其中港股通标的股票投资比例不 特等股票财富的 50%），投资于破费主题干系股票的比例不低于非现金基金财富 的 80%；每个交往日日终，在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交往保证金     华安破费机遇股票型发起式证券投资基金               招募证明书 后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中现 金不包含结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货、国债期货过头他 金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的端正推论。   如果法律法例对该比例要求有变更的，基金料理东说念主在履行稳妥模范后，本基 金的投资比例相应诊疗。   （2）根据法律法例的端正及《基金合同》的约定，本基金投资组合恪守以 下投资限制： 股票财富的 50%，破费主题股票投资比例不低于非现金财富的 80%； 保持不低于基金财富净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   a.基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得特等基金资 产净值的 10%；   b.基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价 证券市值之和，不得特等基金财富净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、财富扶持证券、买入返售金融财富（不含质 押式回购）等；   c.基金在职何交往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得特等基金持有 的股票总市值的 20%；   d.基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差预计） 应当相宜基金合同对于股票投资比例的相关约定；   e.基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 特等上一交往日基金财富净值的 20%； A+H 股合并预计），其市值不特等基金财富净值的 10%； 内地和香港同期上市的 A+H 股合并预计），不特等该证券的 10%；     华安破费机遇股票型发起式证券投资基金              招募证明书 金财富净值的 10%； 财富扶持证券领域的 10%； 券，不得特等其万般财富扶持证券共计领域的 10%； 金持有财富扶持证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资模范，应在评级 陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不特等拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的如期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得特等该上市公司可 畅通股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 畅通股票，不得特等该上市公司可畅通股票的 30%； 金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得特等基金财富净值的 95%； 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金料理东说念主之外 的身分致使基金不相宜该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限财富 的投资； 开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 上市交往的股票合并预计，法律法例或监管部门另有要求的除外；       华安破费机遇股票型发起式证券投资基金            招募证明书   a.在职何交往日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得特等基金 财富净值的 15%；   b.本基金在职何交往日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得特等基金持 有的债券总市值的 30%；   c.本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得特等上一交往日基金财富净值的 30%；   d.本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖出洋债期货合约价值，共计（轧差预计）应当相宜基金合同对于债券投资比例 的相关约定；   e. 基金在职何交往日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有 价证券市值之和，不得特等基金财富净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、财富扶持证券、买入返售金融财富（不 含质押式回购）等；   基金托管东说念主对上述策画的监督义务，仅限于监督由基金料理东说念主料理且由基金 托管东说念主托管的全部公募基金是否相宜上述比例限制。   （3）法律法例允许的基金投资比例诊疗期限   除上述（2）中第 2）、10）、14）、15）项情形之外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金领域变动等基金料理东说念主之外的身分致使基金投资比例不符 合上述端正投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交往日内进行诊疗，但中国证 监会端正的特殊情形除外。法律法例或监管机构另有端正的，从其端正。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起 脱手。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，如适用于本 基金，基金料理东说念主在履行稳妥模范后，以变更后的端正为准。法律法例或监管部 门取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行稳妥模范后，则本基金投 资不再受干系限制。    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金          招募证明书   基金料理东说念主应在出现可想到财富领域大幅变动的情况下，至少提前 2 个就业 日庄重向基金托管东说念主发函证明基金可能的变动领域和公司嘱托措施，便于基金托 管东说念主实施交往监督。   （4）干系法律、法例或部门规章端正的其他比例限制。 资结巴步履进行监督：   为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱过头他不梗直的证券交往行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正结巴的其他行为。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述端正，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行稳妥模范后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的端正为准。 投资限制进行监督。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过头控股激动、推行 禁止东说念主或者与其有关键利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联交往的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，恪守基金份 额持有东说念主利益优先原则，遏抑利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公说念合理价钱推论。干系交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与败露。关键关联交往应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   基金料理东说念主和基金托管东说念主事前彼此提供与本机构有控股关系的激动、与本机 构有其他关键利弊关系的公司名单及相关关联方刊行的证券清单，两边有职责确 保关联交往名单的信得过性、准确性、完竣性，并负责实时将更新后的名单发送给 对方。一方的关联方名单变更后应实时发送另一方，经对方证据后，新的关联交    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金          招募证明书 易名单脱手收效。基金托管东说念主仅按基金料理东说念主提供的基金关联方名单为限，进行 监督。如果基金托管东说念主在运作中严格恪守了监督经由，基金料理东说念主仍违法进行关 联交往，并形成基金财富损失的，由基金料理东说念主承担职责。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述端正，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行稳妥模范后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的端正为准。 参与银行间债券阛阓进行监督。   基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法例及行业 模范的、经谨慎遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓交往敌手名单，并约定各 交往敌手所适用的交往结算面容。基金托管东说念主根据基金料理东说念主提供的银行间债券 阛阓交往敌手名单进行监督。基金料理东说念主不错如期对银行间债券阛阓交往敌手名 单及结算面容进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交往敌手所进行但尚未结 算的交往，仍应按照条约进行结算。   基金料理东说念主有职责禁止交往敌手的资信风险，由于交往敌手的资信风险引起 的损失，基金料理东说念主应当负责向干系职责东说念主追偿。基金托管东说念主不承担由此激勉的 职责及损失。 行入款业务进行监督。   基金料理东说念主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与研究，严格测算与控 制投资银行入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立干系投资限制轨制。对 于基金投资的银行入款，由于入款银行发生信用风险事件而形成损失机，基金管 理东说念主有权要求干系职责东说念主进行抵偿。如果基金托管东说念主在运作过程中恪守相关法律 法例的端正和《基金合同》、本条约的约定监督经由，则对于由于入款银行信用 风险引起的损失，不承担抵偿职责。   如下所指“畅通受限证券”与本条约以及基金合同所指“流动性受限财富” 界说存在不同。就流动性受限财富界说，请参照基金合同的“释义”部分。   基金料理东说念主投资畅通受限证券，应事前根据中国证监会干系端正，明确基金 投资畅通受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险禁止轨制，遏抑流动    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金          招募证明书 性风险、法律风险和操作风险等万般风险。   （1）本基金投资的畅通受限证券须为经中国证监会批准的非公开辟行股票、 公开辟行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交往证券，不包 括由于发布关键音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等畅通受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   （2）基金料理东说念主投资非公开辟行股票，应制订流动性风险处置预案并经其 董事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资畅通受限证券需要措置的基金 投资比例限制失调、基金流动性穷苦以及干系损失等问题的嘱托措置措施，以及 相关额外情况的处置。基金料理东说念主应在初度投资畅通受限证券前向基金托管东说念主提 供基金投资非公开辟行股票的干系流动性风险处置预案。   基金料理东说念主对本基金投资畅通受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险 采取积极有用的措施，在合理的时刻内有用措置基金运作的流动性问题。如因基 金大批赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活出现穷苦时，基金管 理东说念主应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担整个损失。对本基金因投 资畅通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职责。如因基金料理 东说念主原因导致本基金出现损失的，基金托管东说念主不承担任何职责。   （3）基金料理东说念主应在基金投资非公开辟行股票后两个交往日内，在中国证 监会端正媒介败露所投资非公开辟行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金财富净值的比例、锁如期等信息。   相关基金投资的畅通受限证券应保证登记存管在干系基金名下，基金料理东说念主 负责干系就业的落实和妥协，并保证基金托管东说念主约略平淡查询。如因畅通受限证 券的登记存管弗成保证基金托管东说念主平淡履行财富看守职责，相关此项基金财富存 管的职责由基金料理东说念主承担。   如基金料理东说念主未慑服干系轨制、流动性风险处置有策画以及投资额度和比例限 制要求，导致基金出现风险使基金托管东说念主承担抵偿职责的，若基金托管东说念主此前已 切实履行监督职责的，基金料理东说念主应抵偿基金托管东说念主由此碰到的损失。   （4）本基金投资非公开辟行股票，基金料理东说念主应至少于推论投资指示之前 两个就业日将相关府上书面提交基金托管东说念主，并保证向基金托管东说念主提供的相关资 料信得过、准确、完竣。相关府上如有诊疗，基金料理东说念主应实时提供诊疗后的府上。    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金          招募证明书 上述书面府上包括但不限于： 问题的文告》端正，对基金料理东说念主是否慑服法律法例进行监督，并审核基金料理 东说念主提供的相关书面信息。基金托管东说念主以为上述府上可能导致基金出现风险的，有 权要求基金料理东说念主在投资畅通受限证券前就该风险的摒除或遏抑措施进行补充 书面证明，并保留搜检基金料理东说念主风险料理部门就基金投资畅通受限证券出具的 风险评估陈述等府上的权利。若基金料理东说念主不提供或提供后经基金托管东说念主评估认 为可能存在无法摒除的风险，基金托管东说念主有权断绝推论相关指示。因断绝推论该 指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有权陈述中国证监会。   如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法就上述问题达成一致，应实时上报中国证监 会请求措置。基金托管东说念主履行了本条约端正的监督职责后，不承担任何职责。   (5)干系法律法例对基金投资畅通受限证券有新端正的，从其端正。   （二）基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、 特定财富处置和信息败露等方面的复核和监督。   当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。如基金托管东说念主 经评估以为不开心监管机构端正和基金合同约定实施条件的，基金料理东说念主不得启 用侧袋机制。   （三）基金托管东说念主应根据相关法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基 金财富净值预计、万般基金份额净值预计、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分配、干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数 据等进行监督和核查。   （四）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资运作过头他运作违反《基金法》、 《基金合同》、基金托管条约等相关端正时，应实时以书面体式文告基金料理东说念主    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金          招募证明书 限期纠正，基金料理东说念主收到文告后应实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主发出 回函，进行解释或举证。 正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主 应陈述中国证监会。 本托管条约对基金业务的监督和核查，对基金托管东说念主发出的书面领导，必须在规 定时刻内答复基金托管东说念主并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证， 对基金托管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管条约的要求需向中国证监会 报送基金监督陈述的，基金料理东说念主应积极配合提供干统共据府上和轨制等。 依然收效的投资指示违反法律、行政法例和其他相关端正，或者违反《基金合同》 约定的，应当立即文告基金料理东说念主，并陈述中国证监会。基金料理东说念主的上述违法 失信步履给基金财产或基金份额持有东说念主形成的损失，由基金料理东说念主承担。 投资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违反法律法例或者违反《基金合同》约定 的，应当立即文告基金料理东说念主，并陈述中国证监会。基金料理东说念主的上述违法失信 步履给基金财产或基金份额持有东说念主形成的损失，由基金料理东说念主承担。 时文告基金料理东说念主限期纠正。基金料理东说念主的上述违法失信步履给基金财产或基金 份额持有东说念主形成的损失，由基金料理东说念主承担。   基金料理东说念主无梗直原理，断绝、辞谢基金托管东说念主根据本条约端正利用监督权， 或采取拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主提倡申饬仍不改正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。基金料理东说念主的上述违法 失信步履给基金财产或基金份额持有东说念主形成的损失，由基金料理东说念主承担。   第三节 基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主是否安全看守基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金           招募证明书 账户及投资所需其他账户、是否复核基金料理东说念主预计的基金财富净值和万般基金 份额净值、是否根据基金料理东说念主指示办理清理交收、进行干系信息败露和监督基 金投资运作等步履。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、 无故未推论或无故延长推论基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本托管条约过头他相关端正时，基金料理东说念主应实时以 书面体式文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面 体式向基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时对文告县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主文告的违法事项未能在限期 内纠正的，基金料理东说念主应陈述中国证监会。基金料理东说念主发现基金托管东说念主有关键违 规步履，应立即陈述中国证监会和银行业监督料理机构，同期文告基金托管东说念主限 期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系资 料以供基金料理东说念主核查托管财产的完竣性和信得过性，在端正时刻内答复基金料理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无梗直原理，断绝、辞谢基金料理东说念主根据本条约端正利用监督权， 或采取拖延、诈骗等妙技妨碍基金料理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金料理 东说念主提倡申饬仍不改正的，基金料理东说念主应陈述中国证监会。   第四节 基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 不得自走时用、刑事职责、分配基金的任何财产（基金托管东说念主主动扣收的汇划费及依 据本条约扣划的托管费等用度除外）。基金托管东说念主不合处于自身推行禁止之外的 账户及财产承担职责。 所需其他账户。       华安破费机遇股票型发起式证券投资基金         招募证明书 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的完竣与孤独。 东说念主负责与相关当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达 基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文告基金料理东说念主采取措施进行催收。由此给 基金形成损失的，基金料理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主 对基金料理东说念主的追偿步履应赐与必要的协助与配合，但对基金财产的损失不承担 职责。 机构的基金财富，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金财富（包括但 不限于证券交往资金账户内的资金、证券类基金财富、期货保证金账户内的资金、 期货合约等）过头收益，由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东说念主外第三 方的诈骗、已然、过错或歇业等原因给基金财富形成的损失等不承担职责。 金财产。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理条约的约定，将认购资金划入基金料理 东说念主在具有托管阅历的买卖银行开设的“基金召募专户”。该账户由基金料理东说念主开 立并料理。基金召募期满，发起资金提供方认购金额、发起资金提供方承诺其认 购的基金份额持有期限相宜《基金法》、《运作办法》等相关端正后，由基金管 理东说念主遴聘相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行验资，出具验 资陈述，验资机构需在验资陈述中对发起资金提供方过头持有份额进行专门证明， 出具的验资陈述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有 效。验资完成，基金料理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管 东说念主为基金开立的财富托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。基金托 管东说念主收到有用认购资金当日以书面体式证据资金到账情况，并实时将资金到账凭 证传真给基金料理东说念主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金料理东说念主按 端正办理退款事宜，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合。    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金          招募证明书   （三）基金财富托管专户的开立和料理 理东说念主正当合规的有用指示办理资金收付。基金料理东说念主应根据法律法例及基金托管 东说念主的干系要求，提供开户所需的府上并提供其他必要协助。本基金的财富托管专 户的预留印鉴的印记由基金托管东说念主刻制、看守和使用。 进行。基金的财富托管专户的开立和使用，限于开心开展本基金业务的需要。资 产托管专户不得用于存取现金或开立网银转账等功能。除因本基金业务需要，基 金托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使 用以基金口头开立的银行账户进行本基金业务之外的行为。 理暂行条例》、《东说念主民币利率料理端正》、《利率料理暂行端正》、《支付结算 办法》以及银行业监督料理机构的其他相关端正。   （四）基金证券账户与结算备付金账户的开设和料理 职责公司开立专门的证券账户。 管东说念主和基金料理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让本基金的任何证券账户；亦 不得使用本基金的任何证券账户进行本基金业务之外的行为。 东说念主负责。 备付金账户，基金托管东说念主代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公 司的一级法东说念主清理就业，基金料理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、证券结算保 证金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的端正和基金托管东说念主为履行 结算参与东说念主的义务所制定的业务执法推论。   （五）银行间阛阓债券托管和资金结算专户的开立和料理及阛阓准入备案   《基金合同》收效后，在相宜监管机构要求的情况下，基金料理东说念主负责以基 金的口头苦求并取得参加天下银行间同行拆借阛阓的交往阅历，并代表基金进行       华安破费机遇股票型发起式证券投资基金       招募证明书 交往；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司、银行间 阛阓清理所股份有限公司的相关端正，以本基金的口头分别在中央国债登记结算 有限职责公司、银行间阛阓清理所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间阛阓债券交往的结算。基金托管东说念主协助基金料理东说念主完 成银行间债券阛阓准入备案。   （六）期货账户的开设和料理   基金料理东说念主应现代表本基金，按照干系端正配合期货经纪商开立期货结算账 户、期货资金账户，并在中国金融期货交往所获取交往编码。期货结算账户称号、 期货资金账户称号及交往编码对应称号应按影相关端正设立，具体根据签署的 《期货投资托管操作三方备忘录》开立和料理。   （七）其他账户的开设和料理 法例的端正，经基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，由基金托管东说念主负责为基金 开立。新账户按相关执法使用并料理。 办理。   （八）基金投资银行入款账户的开立和料理 订总体妥协条约，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。 上加盖预留印鉴及基金料理东说念主公章。 明确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账面容、支取面容、账户料理等 详情。 建立如期对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的信得过、准确、完竣。   （九）基金财产投资的相关什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的看守   基金财产投资的相关什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看守库；其     华安破费机遇股票型发起式证券投资基金             招募证明书 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限责 任公司、银行间阛阓清理所股份有限公司或单据营业中心的代看守库。什物证券 的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主推行 有用禁止下的什物证券在基金托管东说念主看守期间的损坏、灭失，由此产生的职责应 由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构推行有用禁止或看守的实 物证券、银行如期入款存单对应的财产不承担看守职责。   （十）与基金财产相关的关键合同的看守   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金相关的关键合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金料理东说念主看守。除本条约另有端正外，基金料理东说念主在代表基金签署与 基金相关的关键合同期应保证基金一方持有两份以上的本来，以便基金料理东说念主和 基金托管东说念主至少各持有一份本来的原件。基金料理东说念主在合同签署后 5 个就业日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全面容将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金料理东说念主和基金托管东说念主各自文献看守部门，看守期限不低于法律法例规 定的最低期限。基金料理东说念主未将干系合同投递基金托管东说念主的，基金托管东说念主对干系 合同不承担看守职责。   对于无法取得二份以上的本来的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原 件查对一致的并加盖基金料理东说念主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致， 合同原件不得转化。   第五节 基金财富净值预计和司帐核算   （一）基金财富净值的预计、复核的时刻和模范 值是按照每个就业日闭市后，该类基金份额的基金财富净值除以当日该类基金份 额的余额数目预计，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生 的过错计入基金财产。基金料理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗 机制。国度另有端正的，从其端正。 东说念主承担。本基金的基金司帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金相关的       华安破费机遇股票型发起式证券投资基金           招募证明书 司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一问候见的，按 照基金料理东说念主对基金净值的预计结果对外赐与公布。每个就业日，基金料理东说念主应 对基金财富估值。但基金料理东说念主根据法律法例或基金合同的端正暂停估值时除外。 估值原则应相宜《基金合同》、              《证券投资基金司帐核算业务率领》过头他法律、 法例的端正。基金料理东说念主每个估值日交往结果后预计当日的万般基金份额净值和 基金财富净值并以两边认同的面容发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值预计结 果复核后以两边认同的面容发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主按约定对外公布。 审查基金料理东说念主预计的基金净值信息。   法律法例以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，按国度最 新端正估值。   （二）基金财富估值   估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务率领》、《企 业司帐准则》、《对于固定收益品种的估值处理模范》过头他法律法例的端正的 约定。   当干系法律法例或《基金合同》端正的估值方法弗成客不雅响应基金财产公允 价值时，基金料理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允 价值的价钱估值。   （三）实施侧袋机制期间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   （四）估值过错处理 该类基金份额净值过错；基金份额净值预计出现过错时，基金料理东说念主应当立即予 以纠正，通报基金托管东说念主，并采取合理的措施防备损失进一步扩大；过错偏差达 到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监 会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，通报 基金托管东说念主并报中国证监会备案；当发生净值预计过错时，由基金料理东说念主负责处 理，由此给基金份额持有东说念主和基金形成损失的，按照基金合同和本条约约定的估       华安破费机遇股票型发起式证券投资基金       招募证明书 值过错处理原则和模范进行处理。 基金份额持有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据推行 情况界定两边承担的职责，经证据后按以下条件进行抵偿：   （1）本基金的基金司帐职责方由基金料理东说念主担任，与本基金相关的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分商酌后，尚弗成达成一致时，按基金料理东说念主的建 议推论，由此给基金份额持有东说念主和基金财产形成的径直损失，由基金料理东说念主负责 赔付。   （2）如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的预计结果，固然屡次重 新预计和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布万般基金份额净值的情 形，以基金料理东说念主的预计结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成的直 接损失，如过后解说基金托管东说念主预计无误的，由基金料理东说念主负责赔付。   （3）由于基金料理东说念主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），导致基金份额净值预计过错而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失， 由基金料理东说念主负责赔付。 纪机构、第三方估值基准服务机构及入款银行等级三方机构发送的数据过错、遗 漏，或由于国度司帐政策变更、阛阓执法变更等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因， 基金料理东说念主和基金托管东说念主固然依然采取必要、稳妥、合理的措施进行检验，但未 能发现过错的，由此形成的基金财富估值过错，基金料理东说念主和基金托管东说念主奉命赔 偿职责。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的措施摒除或缩小由此形成 的影响。 以基金料理东说念主预计结果为准。 通行作念法，基金料理东说念主与基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原 则进行协商。   （五）暂停估值与公告基金份额净值的情形     华安破费机遇股票型发起式证券投资基金          招募证明书 原因暂停营业时； 商证据后，基金料理东说念主应当暂停估值；   （六）基金账册的建立 团结记账方法和司帐处理原则，分别独速即树立、登记和看守本基金的全套账册， 对干系各方各自的账册如期进行查对，彼此监督，以保证基金财富的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。 时查明原因并纠正，保证干系各方平行登记的账册记录完全相符。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的预计和公告的，以基金 料理东说念主的账册为准。   （七）基金如期陈述的编制和复核 编制，应于每月晦了后 5 个就业日内完成。 东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募证明书并登载在端正网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基 金料理东说念主不再更新基金招募证明书。基金料理东说念主在季度结果之日起 15 个就业日 内完成季度陈述编制并公告；在司帐年度半年终了后两个月内完成中期陈述编制 并公告；在司帐年度结果后三个月内完成年度陈述编制并公告。基金合同收效不 足 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者年度陈述。 约定的面容将相关陈述提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个就业日内进行复 核，并将复核结果按照约定面容实时文告基金料理东说念主。基金料理东说念主在 7 个就业日 内完成季度陈述，在季度陈述完成当日，将相关陈述提供基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主在收到后 7 个就业日内进行复核，并将复核结果按照约定面容文告基金管     华安破费机遇股票型发起式证券投资基金                招募证明书 理东说念主。基金料理东说念主在 30 日内完成中期陈述，在中期陈述完成当日，将相关陈述 提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果按 照约定面容文告基金料理东说念主。基金料理东说念主在 45 日内完成年度陈述，在年度陈述 完成当日，将相关陈述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核， 并将复核结果按照约定面容文告基金料理东说念主。 和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以干系各方认同的账务处理面容 为准。如果基金料理东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就干系报抒发 成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相 关情况报中国证监会备案。 或出具相应的复核证据书，以备有权机构对干系文献审核时领导。   第六节 基金份额持有东说念主名册的看守   基金料理东说念主妥善看守的基金份额持有东说念主名册，包括《基金合同》收效日、                                  《基 金合同》远离日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的 称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和 看守，基金料理东说念主应按照咫尺干系执法看守基金份额持有东说念主名册。看守面容不错 接纳电子或文档的体式。看守期限不低于法律法例端正的最低期限。   在基金托管东说念主编制中期陈述和年度陈述前，基金料理东说念主应将每年 6 月 30 日、 档的体式而况保证其的信得过、准确、完竣。基金托管东说念主应妥善看守，不得将持有 东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途。   第七节 适用法律及争议措置面容       华安破费机遇股票型发起式证券投资基金        招募证明书   （一）本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，在此不包括中国 香港、澳门特别行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，除 经友好协商不错措置的，应提交上海金融仲裁院，根据该院届时有用的仲裁执法 进行仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是结尾性的并对干系各方均有拘谨力， 除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，连接赤诚、 勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管条约端正的义务，保重基金份额持有东说念主 的正当权益。   第八节 托管条约的变更、远离与基金财产的清理   （一）托管条约的变更与远离   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管 条约，其内容不得与《基金合同》的端正有任何破损，并需经基金料理东说念主、基金 托管东说念主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主署名（或盖印） 证据。   发生以下情况，本托管条约远离：   （1）《基金合同》远离；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被褪色、歇业或有其他基金托管东说念主接管基金资 产；   （3）基金料理东说念主驱散、照章被褪色、歇业或有其他基金料理东说念主接管基金管 理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》端正的远离事项。   （二）基金财产的清理 成立清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行    华安破费机遇股票型发起式证券投资基金           招募证明书 基金清理。 《基金合同》和本托管条约的端正连接履行保护基金财产安全的职责。 东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产清理小组斡旋接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈述；   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 陈述出具法律意见书；   （6）将清理陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；   (4)按基金份额持有东说念主理有的万般基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款(1)－(3)项端正退回前，不分配给基金份额持有东说念主。       华安破费机遇股票型发起式证券投资基金          招募证明书   清理过程中的相关关键事项须实时公告；基金财产清理陈述经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈述报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理 陈述登载在端正网站上，并将清理陈述领导性公告登载在端正报刊上。   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例端正的最低 期限。

• 股票
• 发起
• 基于
• 华安
• 破费